Morgan Stanley verloor vorige week een arbitragezaak van miljoenen dollars waarbij verschillende partijen betrokken waren en die zich concentreerde op een rekruteringsactie die bijna vier jaar geleden ontspoorde. Om te begrijpen hoe...
Label: Adviseur Praktijkmanagement
De T-Bill voor 6 maanden overtreedt 5%. Het is niet zo hoog geweest sinds 2007.
Tekstgrootte De rente op zesmaands staatsobligaties bereikte het hoogste niveau in ongeveer zestien jaar. Al Drago/Bloomberg De rente op Amerikaanse zesmaands staatsobligaties overtrof dinsdag de 16% en bereikte daarmee het hoogste niveau...
De financiële winst van LPL stijgt, het personeelsbestand van adviseurs stijgt
De gerapporteerde winst van LPL Financial Holdings in het vierde kwartaal steeg jaar op jaar met 199%, deels dankzij lagere kosten en een stijging van de netto rentebaten. Het bedrijf rapporteerde een nettowinst over het vierde kwartaal...
Waar te investeren in de komende 5 jaar? Miljardairs wegen mee.
Volgens een nieuw UBS-rapport zien de miljardairs in de wereld de energiesector en de regio Azië-Pacific, met uitzondering van China, als belangrijkste investerings- en zakelijke kansen voor de komende vijf jaar. Veertig...
Amerikanen zeggen dat ze $ 1.2 miljoen nodig hebben om met pensioen te gaan. De meeste sparen niet genoeg.
Als het op pensioen aankomt, zijn Amerikanen tegelijkertijd tot de conclusie gekomen dat ze meer geld moeten opzijzetten om een comfortabel pensioen te hebben en achterop raken bij hun spaardoelen. Dat blijkt uit twee nieuwe...
Financieel adviseur pleit schuldig aan fraude na luchthavenarrestatie
Een beleggingsadviseur uit Massachusetts heeft schuldig gepleit aan meerdere gevallen van fraude en andere aanklachten na een mislukte poging om het land te ontvluchten terwijl hij in afwachting van zijn proces was. Steven Xigoros, van Lowell, M...
Gepensioneerd stel wint prijs van $ 5.2 miljoen van UBS over YES-strategie
Twee gepensioneerden wonnen een arbitrage-uitspraak van $5.2 miljoen tegen UBS, die zij beschuldigden van verkeerde voorstelling van zaken, ongeschiktheid en schending van de fiduciaire plicht met betrekking tot een complexe strategie voor de handel in opties. ...
Ex-adviseur Morgan Stanley pleit schuldig aan fraude van $ 7 miljoen
Een voormalige adviseur van Morgan Stanley bekende donderdag schuldig te zijn aan fraude en het witwassen van geld als onderdeel van een fraudeplan van $7 miljoen, aldus het ministerie van Justitie. Ex-adviseur Shawn Edward Good...
Beste van de week: Fee Hike bij Vanguard
Vanguard heeft al lang twee platforms in stand – een traditioneel aanbod dat uitsluitend op beleggingsfondsen gericht is en een makelaardij – maar zet nu al lang bestaande beleggingsfondsklanten onder druk om over te stappen naar de makelaardij, anders lopen ze risico's op.
Ex-adviseur veroordeeld tot 22 jaar gevangenisstraf wegens Ponzi-regeling
Een voormalig financieel adviseur werd veroordeeld tot bijna 22 jaar gevangenisstraf wegens het uitvoeren van een Ponzi-fraude waarbij investeerders 9.3 miljoen dollar werden opgelicht, aldus het Amerikaanse Openbaar Ministerie voor de Noordelijke D...
Vanguard betaalt investeerders in Massachusetts miljoenen meer dan doeldatum fondsbelasting
Vanguard zal 6.25 miljoen dollar betalen als onderdeel van een schikking met de effectenregulator van de staat Massachusetts over beschuldigingen dat wijzigingen die het bedrijf heeft aangebracht in bepaalde streefdatumfondsen beleggers met onverwachte problemen hebben opgezadeld.
Vanguard klaagt UHNW-adviseur aan wegens vermeende klantverzoeken
De Vanguard Group klaagt een van zijn voormalige financieel adviseurs met een zeer vermogende onderneming aan wegens vermeende schending van een eenjarig niet-sollicitatiecontract dat hij als werknemer had ondertekend. De financiële dienstverlening...
Gepensioneerden worden geconfronteerd met een wervelwindmarkt. Dit is wat adviseurs zeggen dat ze moeten doen.
Gezien de marktomstandigheden kunnen gepensioneerden vergeven worden als ze het gevoel hebben dat beleggen op dit moment vergelijkbaar is met rennen met een schaar. Er zijn volop risico's en onzekerheden: stijgende inflatie, renteverhogingen door de Federal Reserve...
Beste van de week: Warren Buffett Snipes op Wall Street
Warren Buffett, voorzitter en CEO van Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway CEO Warren Buffett had een aantal mooie woorden voor financiële adviseurs en vermogensbeheerders...
Ex-UBS-adviseur pleit schuldig aan fraude die meerdere romances heeft gefinancierd
Een voormalige UBS-adviseur heeft voor een federale rechtbank in Miami schuld bekend aan het oplichten van klanten voor meer dan $ 5 miljoen, aldus het ministerie van Justitie. De Duitse Nino, die eerder dit jaar werd aangeklaagd, heeft een pleidooi ingediend...
Wells Fargo moet betalen om rechtszaak over zijn 401 (k) -plan te schikken
Wells Fargo heeft ermee ingestemd 32.5 miljoen dollar te betalen om een twee jaar oude zaak te schikken over vermeende zelfafhandeling met het 401(k)-plan van het bedrijf. Wells Fargo, die eerder had geprobeerd de rechtszaak af te wijzen...
Beleggers klagen Vanguard aan na grote belastingaanslag van Target Date Funds
Drie investeerders klagen Vanguard Group aan wegens vermeende nalatigheid en schending van de fiduciaire plicht, en zeggen dat de wijzigingen die het bedrijf heeft aangebracht om de pensioenfondsen te bepalen, hebben geresulteerd in “enorme belastingaanslagen” voor i...
Morgan Stanley neemt 2 adviseurs in dienst van JP Morgan
Morgan Stanley huurde twee adviseurs in van JP Morgan Securities, de makelaarstak van JPMorgan Chase. Adviseurs Mark Horowitz en Joel Bodner beheerden voorheen ongeveer $750 miljoen aan klantvermogen...
UBS zegt dat rijke investeerders aan contanten vasthouden
Zelfs nu de inflatie stijgt, slaan veel beleggers contant geld op. UBS ondervroeg in januari 900 Amerikaanse investeerders en 500 ondernemers. Gianluca Colla/Bloomberg Dat is een belangrijke conclusie van UBS Gl...
Wells Fargo won een investeerdersgeschil. Rechter zegt dat het het systeem bespeelde.
In 2017 heeft Brian Leggett, een klant van Wells Fargo, een arbitrageclaim ingediend tegen de bank en een van haar financiële adviseurs, waarbij hij hen beschuldigde van nalatigheid en schending van de fiduciaire plicht bij de manier waarop zij...