Een voormalige
Morgan Stanley
adviseur pleitte donderdag schuldig aan overboeking van fraude en het witwassen van geld als onderdeel van een fraudeplan van $ 7 miljoen, volgens het ministerie van Justitie.
Ex-adviseur Shawn Edward Good vroeg klanten om te investeren in vastgoedprojecten en belastingvrije gemeentelijke obligaties, en presenteerde ze als beleggingen met een laag risico die een rendement van tussen de 6% en 10% zouden opleveren, aldus het ministerie van Justitie.
In plaats van het geld van zijn klanten te investeren zoals beloofd, gebruikte Good het geld voor zijn persoonlijke uitgaven, waaronder vakanties in Frankrijk en Italië, op het dubbeltje van zijn klanten, aldus de afdeling. Hij gebruikte hun geld ook om een condominium in Florida te kopen, evenals een reeks luxe auto's: een Mercedes Benz, een Porsche Boxster, een
Tesla
Model 3, een Alfa Romeo Stelvio en een Lexus RX350, aldus het ministerie van Justitie.
Het zegel van het Amerikaanse ministerie van Justitie
Michael Nagle / Bloomberg
Good heeft een aantal klanten overgehaald om kredietlijnen te nemen die zijn gedekt door hun
Morgan Stanley
investerings- of pensioenrekeningen en vroeg andere klanten om hem geld van hun rekeningen over te schrijven, aldus het ministerie van Justitie.
Minstens 12 klanten hebben ongeveer $ 7.2 miljoen geïnvesteerd op basis van valse verklaringen en verkeerde voorstellingen, aldus het ministerie van Justitie.
Good voerde het fraudeplan uit van 2012 tot februari 2022 en om zijn acties te verbergen, gebruikte hij een deel van het geld van klanten om eerdere investeerders terug te betalen, aldus het ministerie van Justitie.
"Deze beleggingsadviseur heeft het vertrouwen van minstens een dozijn klanten geschonden en meer dan $ 7 miljoen overgenomen - geld dat hij beloofde te gaan naar beleggingen met een laag risico - en gebruikte het om zijn zakken te vullen, onroerend goed, luxe auto's en vakanties te kopen," zei Amerikaanse advocaat Michael Easley. "Aan deze tien jaar durende zwendel is eindelijk een einde gekomen."
De advocaat van Good heeft niet gereageerd op een verzoek om commentaar.
Good was gevestigd in Wilmington, NC, en was geregistreerd bij Morgan Stanley van 2012 tot 2022, volgens BrokerCheck, een openbare database die wordt onderhouden door de zelfregulerende zelfregulator Finra.
Een woordvoerster van Morgan Stanley weigerde commentaar te geven.
Het ministerie van Justitie zei dat de Criminal Investigations Unit van de Internal Revenue Service en het NC State Bureau of Investigation Financial Crimes hebben geholpen bij het onderzoeken van de zaak.
Good heeft twee lopende klachten van klanten op BrokerCheck. In april verbood Finra hem van de sector omdat hij weigerde te verschijnen voor de officiële getuigenis die door de toezichthouder was aangevraagd.
Eerder dit jaar heeft de Securities and Exchange Commission een civiele rechtszaak aangespannen tegen Good, hem te beschuldigen van oplichting van miljoenen klanten. De SEC zei dat zijn opgelichte klanten beginnende investeerders, gepensioneerden en een alleenstaande moeder van jonge kinderen waren. De commissie diende haar rechtszaak in bij een federale rechtbank op 18 april in Raleigh, NC. In juli beval een federale rechter Good om een geldboete te betalen die op een later tijdstip zal worden bepaald, volgens de rechtbankverslagen.
Schrijf naar Andrew Welsch op: [e-mail beveiligd]
Bron: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo