Bittrex beboet met $ 53 miljoen voor het overtreden van antiwitwaswetten

Cryptocurrencies zouden censuurbestendig moeten zijn ... Cryptocurrency-uitwisselingen, niet zozeer. Bittrex kwam daar op de harde manier achter na een recordboete opgelegd door de Amerikaanse toezichthouders.

Op 11 oktober kondigden het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën en het Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) aan dat Bittrex, een in Washington gevestigde cryptocurrency-uitwisseling, een boete van $ 53 miljoen krijgt voor het overtreden van meerdere effectenwetten.

Volgens de verklaring, heeft Bittrex sanctiewetten en antiwitwasverplichtingen geschonden, resulterend in twee boetes van respectievelijk meer dan $ 24 miljoen en $ 29 miljoen. Dit zou de grootste handhavingsactie zijn die ooit door de OFAC is opgelegd aan een cryptocurrency-uitwisseling.

Gesanctioneerde landen hebben bijna $ 263 miljoen in Bittrex verplaatst

Volgens de OFAC stond Bittrex individuen uit de Krim, Cuba, Iran, Soedan en Syrië toe om zijn platform te gebruiken om tussen maart 263,451,600.13 en december 2014 bijna $ 2017 te verplaatsen.

Bittrex overeengekomen om te betalen $ 24,280,829.20 aan de Amerikaanse regelgevers voor het maken van 116,421 duidelijke schendingen van meerdere sanctieprogramma's en $ 29,280,829.20 voor zijn opzettelijke schendingen van het AML-programma en SAR-vereisten van de BSA.

De boete benadrukt het belang van het implementeren van passende controles in overeenstemming met de sancties en verplichtingen van de Bank Secrecy Act (BSA) tegen het witwassen van geld (AML) aan de crypto-industrie, aldus OFAC.

Het verklaarde verder dat "inactiviteit", gebrek aan goed achtergrondonderzoek of het niet melden van een verdachte niet-conforme gebruiker kan leiden tot schendingen van zowel de OFAC- als FinCEN-regelgeving, waardoor mogelijk onwettige handelingen kunnen worden gepleegd via hun platforms.

Regelgevers laten uitwisselingen geen oogje dichtknijpen voor sancties

Andrea Gacki, hoofd van de OFAC, zei dat wanneer bedrijven de sancties niet effectief naleven, "ze een voertuig kunnen worden voor illegale actoren die de nationale veiligheid van de Verenigde Staten bedreigen."

Bovendien merkte Gacki op dat alle beurzen wereldwijd de juiste kennis van hun klanten moeten hebben; anders zullen ze voor de rechtbank verantwoordelijk worden gehouden voor het toestaan ​​van schendingen van Amerikaanse sancties.

“Virtuele valutawisselkantoren die wereldwijd actief zijn, moeten begrijpen wie en waar hun klanten zijn. OFAC zal verantwoordelijke bedrijven blijven houden, in de virtuele valuta-industrie en elders, waarvan het niet implementeren van passende controles leidt tot overtredingen van sancties.”

Himamauli Das, waarnemend directeur van FinCEN, zei dat Bittrex een onjuiste uitvoering van AML- en SAR-controles had, waardoor de Verenigde Staten werden blootgesteld aan bedreigingen zoals transacties van mensen die in gesanctioneerde rechtsgebieden wonen, darknet-marktplaatsen en ransomware aanvallen.

Deze aankondiging komt te midden van verhoogde inspanningen van de Amerikaanse regering om de cryptocurrency-industrie te controleren. Naast Bittrex is onlangs een onderzoek naar Kraken aangekondigd en de SEC vermeldde in een recente klacht dat Coinbase heeft mogelijk een handvol effecten genoteerd, waaronder AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) en Kromatika (KROM). Het onderzoekt ook Yuga Labs, rekening houdend met de Bored Ape Yacht Club NFT's en de cryptocurrency ApeCoin kunnen zekerheden zijn.

Als dit niet genoeg is, heeft het hoofd van de SEC gezegd dat alle Ethereum-transacties zou onder Amerikaanse jurisdictie kunnen vallen, en de meeste cryptocurrencies kunnen zekerheden zijn. Dit zou een extreem standpunt zijn, maar het is zeker een standpunt om rekening mee te houden in toekomstige regelgevingsscenario's.