Binance geeft toe dat het compliancefouten heeft gemaakt, maar is nu in gesprek met Amerikaanse regelgevers

Toonaangevende cryptocurrency-uitwisseling Binance had "gaten" in de naleving van de regelgeving in de eerste paar jaar na de lancering in 2017, vertelde de Chief Strategy Officer (CSO) van het bedrijf, Patrick Hillmann, aan de Wall Street Journal in een interview.

Hillman onthuld dat Binance misstappen heeft gemaakt bij de implementatie van haar beveiligingsmaatregelen, zoals het Know-Your-Customer (KYC)-protocol en de Anti-Money Laundering (AML)-regels die zijn opgesteld om witwasactiviteiten tegen te gaan.

Binance geeft toe dat er hiaten zijn in de naleving van de regelgeving

De CSO maakte ook bekend dat de fouten, die sindsdien zijn aangepakt toen Binance zijn beveiligingsprotocollen en personeel verbeterde, twee jaar na de oprichting van het bedrijf plaatsvonden terwijl ze aandrongen op wereldwijde expansie.

Hillmann wijt de tekortkomingen aan een gebrek aan personeel, aangezien het kleine team van de beurs te dun was en zich op dat moment concentreerde op compliance, cyberbeveiliging en uitbreiding.

'Het is een enorme last. Als gevolg hiervan waren er de eerste twee jaar enkele hiaten in ons nalevingssysteem, "zei hij.

De Binance-manager merkte ook op dat hoewel de beurs aanvankelijk weinig personeel had, het bedrijf de maas in de wet heeft verkleind door zijn compliance-team uit te breiden.

Het bedrijf verbeterde zijn personeelsbestand met meer dan 750 werknemers in de afgelopen twee jaar. zei Hillman Binance heeft onlangs ook een nieuwe chief compliance officer aangenomen, Noah Perlman, een voormalig chief operating officer bij rivaliserende exchange Gemini.

Binance in gesprek met Amerikaanse toezichthouders 

Hillmann onthulde ook dat Binance momenteel in gesprek is met Amerikaanse waakhonden voor een mogelijke schikking om bestaande regelgevende onderzoeken naar zijn bedrijfsactiviteiten in het land stop te zetten.

Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ), de Internal Revenue Service (IRS), de Securities and Exchange Commission (SEC) en de Commodities Futures Trading Commission (CFTC) zijn op zoek in Binance, de bedrijfsstructuur en financiële reserves van de afgelopen jaren.

De financiële waakhonden, met name de CFTC, begonnen onderzoeken Binance in maart 2021 om te bepalen of het bedrijf de Amerikaanse wetten heeft geschonden door zijn producten en diensten zonder de juiste toestemming aan inwoners van het land aan te bieden.

Later dat jaar opende de grondstoffentoezichthouder een nieuw onderzoek naar het bedrijf over claims van handel met voorkennis naar aanleiding van een afzonderlijk onderzoek door de DOJ in samenwerking met de IRS.

Hillmann: Autoriteiten zijn zeer collaboratief 

Hillmann zei dat Binance zijn besprekingen met de regelgevers, maar de uitwisseling kan worden verplicht om een ​​boete op boetes te betalen of zelfs een hogere prijs te betalen voor herstel.

'We weten het gewoon niet. Dat is aan toezichthouders om te beslissen. Het is enorm in het voordeel van onze gebruikers. We willen het gewoon achter ons laten', zei hij.

De CSO verklaarde verder dat het bedrijf "zeer zelfverzekerd is en zich heel goed voelt over waar die discussies naartoe gaan", en merkte op dat de autoriteiten "zeer samenwerkend" zijn.