US SEC onderzoekt Kraken over verkoop van niet-geregistreerde effecten: rapport

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) onderzoekt de grote Amerikaanse cryptobeurs Kraken vanwege zijn niet-geregistreerde effectenaanbiedingen aan Amerikaanse investeerders.

Het onderzoek is in een vergevorderd stadium en Kraken zal de komende dagen waarschijnlijk een schikking treffen met de SEC, Bloomberg gerapporteerd Woensdag, daarbij verwijzend naar mensen die bekend zijn met de zaak.

Kraken onder de loep voor effectenaanbiedingen

Volgens het rapport onderzoekt de toezichthouder of de cryptobeurs de effectenwetten heeft overtreden bij haar aanbiedingen aan Amerikaanse klanten. De zaak is niet openbaar gemaakt, dus de penningen en aanbiedingen die worden onderzocht, zijn onbekend.

Een schikking met de toezichthouder zou ervoor kunnen zorgen dat andere cryptobedrijven contact opnemen met de SEC voor registratieovereenkomsten, zoals het bureau altijd heeft geadviseerd.

In december, tijdens een gesprek met Bloomberg, drong SEC-voorzitter Gary Gensler er bij cryptofirma's op aan zich te registreren bij de effectenwaakhond, aangezien de landingsbaan korter werd.

De vaste overtuiging van Gensler is dat bijna alle crypto-activa behalve bitcoin effecten zijn. Hij herhaalde dat de meeste crypto-uitwisselingen niet-geregistreerde effecten aanbieden en daarmee de federale wetten overtreden.

Niet de eerste

Het probleem van Kraken met de SEC is niet de eerste rodeo van de beurs met Amerikaanse toezichthouders. Eind vorig jaar schikte het bedrijf met het Office of Foreign Assets Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën voor het helpen van gebruikers in Iran om sancties tegen hen te omzeilen.

de OFAC ontdekt dat Kraken ondanks Amerikaanse sancties ongeveer $ 1.68 miljoen verwerkte in 826 transacties voor Iraanse gebruikers. Als gerapporteerd by CryptoPotato, stemde de crypto-uitwisseling ermee in de zaak te schikken met een boete van meer dan $ 362,000 en een extra $ 100,000 voor controles op de naleving van sancties. De boete had meer dan $ 272 miljoen kunnen bedragen, maar werd verlaagd dankzij Kraken's naleving.

Ondertussen heeft de beurs zich aangesloten bij een groeiende lijst van cryptobedrijven die door de SEC worden gecontroleerd op effectenaanbiedingen. De lijst bevat Coinbase, wiens voormalige werknemer was aangeklaagd samen met twee anderen voor een handel met voorkennis zaak.