De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) en de Ontario Securities Commission (OSC) hebben parallelle aanklachten ingediend tegen twee organisaties.
Het zijn in Bermuda gevestigde Arbitrade Ltd en het in Canada gevestigde Cryptobonix Inc. De SEC en OSC hebben een aanklacht ingediend wegens een vermeend pomp- en dumpschema waarbij het Dignity (DIG)-token betrokken was.
Beide bureaus hebben gezamenlijk onderzoek gedaan naar de bedrijfsvoering van de betrokken bedrijven. Er werden ook onderzoeken uitgevoerd naar de leidinggevenden en medewerkers van de organisatie.
Kosten gemaakt door de SEC
Volgens SEC's persbericht, hebben leidinggevenden van Arbitrade en Cryptobonix valse verklaringen afgelegd over de zakelijke activiteiten van Arbitrade. De beweringen die tussen mei 2018 en januari 2019 werden gedaan, waren dat de organisatie goud verwierf ter waarde van $ 10 miljard. Bovendien bracht het bedrijf ook het Dignity-token op de markt, waarbij het beweerde dat elk token werd ondersteund door $ 1 aan goud.
Beweringen over de goudpin werden zogenaamd gecontroleerd door onafhankelijke accountantskantoren. Arbitrade beweerde ook dat de verwerving van de gouden staven werd gefaciliteerd door Max W. Barber. Barber, volgens de SEC, is een zelfbenoemde internationale goudhandelaar via zijn bedrijf SION Trading FZE.
De toezichthouders beweerden ook dat het goud nooit is verkregen en dat het allemaal een façade was om de prijs van DIG op te drijven en een hype rond de verkoop ervan te creëren. De leidinggevenden verkochten uiteindelijk voor $ 36.8 miljoen aan DIG aan nietsvermoedende investeerders.
Door naar de OSC
de fraude kosten ingediend door de OSC schetste een iets andere tijdlijn en transactiegeschiedenis. Volgens hun persbericht hebben de twee bedrijven de bovengenoemde valse reclamecampagne gevoerd. Verder zijn ze tussen mei 2017 en juni 2019 begonnen met fondsenwerving. Er is ook een verklaring van beschuldigingen afgelegd Beschikbaar.
Het Canadese bureau beweerde verder dat Arbitrade en Cryptobonix $ 51 miljoen hebben opgehaald via hun DIG-aanbod. Daarnaast wees de toezichthouder er ook op dat twee bedrijven geen prospectus hebben ingediend met betrekking tot de verkoop van DIG. De organisaties voerden vervolgens handelsactiviteiten uit zonder de juiste registraties.
De OSC verklaarde ook dat leidinggevenden van de bedrijven de fondsen die via het DIG-aanbod waren opgehaald, hebben verduisterd. Ze hebben de fondsen omgeleid voor doeleinden die geen verband hielden met de bedrijfsvoering van het bedrijf.
Daarnaast werden de fondsen gebruikt voor investeringen in onroerend goed en betalingen aan entiteiten die worden gecontroleerd door een van de leidinggevenden.
Eisen van de regelgevers
De SEC en de OSC hebben de betrokken rechtbanken verzocht de activiteiten van de bovengenoemde bedrijven in hun respectieve rechtsgebieden op te schorten.
Bovendien eisten regelgevers ook dat alle fondsen die door de verkoop van DIG zijn opgehaald, worden teruggegeven aan hun investeerders en dat de beschuldigde leidinggevenden worden uitgesloten van het bekleden van soortgelijke posities.
Bron: https://ambcrypto.com/this-latest-pump-and-dump-scheme-left-sec-osc-to-file-fraud-charges/