Texas regelgevers onderzoeken FTX, Sam Bankman-Fried voor mogelijke effectenschendingen ⋆ ZyCrypto

advertentie

 

 

De Texas State Securities Board is een onderzoek gestart naar de FTX-crypto-uitwisseling en zijn opdrachtgevers, waaronder mede-oprichter en CEO Sam Bankman-Fried, naar aanleiding van beweringen dat het niet-geregistreerde effectenproducten aan klanten in de Verenigde Staten heeft aangeboden.

FTX in heet water

De toezichthouders in Texas richten hun blik op de FTX-beurs van Sam Bankman-Fried.

Toezichthouders onderzoeken of door FTX US aangeboden rendementsrekeningen als niet-geregistreerde effecten moeten worden beschouwd. Texas State Securities Board (TSSB), directeur van de handhavingsafdeling, Joseph Rotunda, heeft de verklaring afgelegd in een gerechtelijk document dat vorige week is ingediend met betrekking tot de faillissementsprocedure van Voyager Digital. FTX onlangs won het bod om de activa van het bedrijf uit te kopen voor $ 1.4 miljard. Rotunda zei dat FTX Trading, FTX US en Sam Bankman-Fried de effectenwetten van Texas mogelijk overtreden door effecten zonder licentie aan Amerikaanse klanten aan te bieden in de vorm van opbrengstdragende producten.

In de rechtszaak onthult Rotunda dat hij een account heeft aangemaakt via de FTX-app en Ethereum en geld heeft gestort via een banktransactie. Bovendien zei de app dat hij in aanmerking kwam voor een opbrengstdragende rekening, ondanks de algemene voorwaarden van het bedrijf dat FTX dergelijke diensten niet aanbiedt aan inwoners van de VS.

Rotunda merkt op dat FTX US niet de vereiste goedkeuring heeft gekregen om effecten in Texas te verkopen. Hij is van mening dat het rendementsproduct een beleggingsproduct is dat als waardepapier in de staat moet worden geregistreerd.

De TSSB-directeur beweerde ook dat FTX niet genoeg informatie aan klanten had bekendgemaakt voordat ze hun rekeningen openden, en dus mogelijk fraude pleegde.

Amerikaanse regelgevers komen voor crypto

Het nieuwe onderzoek naar FTX komt op het moment dat regelgevende instanties en beleidsmakers in de Verenigde Staten hun onderzoek naar cryptocurrencies intensiveren. Zoals Rotunda aangaf, wordt de failliete Voyager Digital ook onderzocht door de financiële toezichthouders van Texas over mogelijke schendingen van effecten. Als zodanig zou FTX de activa van het belegerde leenplatform niet mogen kopen totdat is vastgesteld of de beurs inderdaad ook in strijd was met de financiële wet van de staat Texas die de verkoop van effecten regelt.

Vooral de Securities and Exchange Commission (SEC) is geïnteresseerd in de juridische status van crypto-activa. SEC-baas Gary Gensler is van mening dat de meeste cryptocurrencies, waaronder: Ethereum na de samenvoeging, kwalificeren als effecten. De SEC is verwikkeld in een rechtszaak met Ripple, omdat de toezichthouder beweert dat XRP een beveiliging is in plaats van een handelsartikel.

Hoewel de rechtszaak nog niet tot een conclusie is gekomen, is de huidige consensus dat de rechtbank in het voordeel van Ripple zal beslissen en dat XRP niet als een beveiliging zal worden beschouwd. Als dit scenario zich daadwerkelijk afspeelt, zal het een sterk precedent scheppen dat vergelijkbare crypto-activa ook moeten worden beschouwd als grondstoffen in plaats van effecten.