SEC onderzoekt of FTX-investeerders due diligence-procedures hebben gevolgd (rapport)

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft naar verluidt enkele FTX-investeerders gevraagd of ze goed onderzoek hebben gedaan naar de cryptocurrency-uitwisseling voordat ze klant werden.

Bedenk dat het platform (beschouwd als een van de reuzen in zijn vakgebied) in november crashte, miljarden verliezen veroorzaakte en de hele markt op zijn grondvesten deed schudden.

• As gerapporteerd door Reuters, de Amerikaanse financiële toezichthouder heeft bij verschillende bedrijven informatie ingewonnen over hun due diligence-beleid alvorens in FTX te investeren.
• Het onderzoek van de SEC is bedoeld om de stimulans van investeerders te bepalen om voor het cryptoplatform te kiezen en of ze überhaupt strategieën hebben gevolgd.
• Het onderzoek betekent niet dat die bedrijven het doelwit zijn van het onderzoek tegen FTX en zijn voormalige CEO – Sam Bankman-Fried (SBF).
• Het zou er echter op kunnen wijzen dat investeringsfondsen en risicokapitaalondernemingen die aan de uitwisseling zijn blootgesteld, onderwerp kunnen worden van regelgevend toezicht, ondanks dat ze worden gezien als slachtoffers van de vermeende zwendel.
• De Amerikaanse autoriteiten hebben eerder informatie ingewonnen bij investeerders van FTX over hun dialoog met de bazen van het bedrijf.
• De overlijden van het handelsplatform is een van de donkerste gebeurtenissen ooit in de geschiedenis van crypto. De organisatie, ooit gewaardeerd op $ 32 miljard, ondervond in november ernstige liquiditeitsproblemen en honoreerde verzoeken tot terugtrekking van klanten niet.
• It ingediend voor faillissementsbescherming, terwijl de voormalige CEO – SBF – werd gearresteerd en naar de Fox Hill-gevangenis op de Bahama's werd gestuurd.
• De autoriteiten hebben hem later uitgezet naar de VS, waar hij zich bevond uitgebracht op een recordobligatie van $ 250 miljoen. Momenteel woont hij in het huis van zijn ouders en moet hij constant een bewakingsapparaat dragen.
• Hij recent pleitte niet schuldig aan de beschuldigingen dat hij investeerders willens en wetens voor miljarden dollars heeft opgelicht. Zijn proefdatum is vastgesteld op 2 oktober.