SEC klaagt voormalige CFO van African Gold Acquisition Corp aan voor het opzetten van een fraudeprogramma van $ 5 miljoen

De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft onlangs een voormalige Chief Financial Officer (CFO) van African Gold Acquisition Corp, Cooper J. Morgenthau, aangeklaagd voor het leiden van een fraudeplan van $ 5 miljoen. De SEC beweert dat Morgenthau zijn betrokkenheid bij een frauduleus plan verborg om de fondsen van het bedrijf te verduisteren en ze in cryptocurrencies te investeren. Bovendien gelooft de SEC dat Morgenthau probeerde te profiteren van de volatiliteit van cryptomarkten en zijn rijkdom te vergroten.

Volgens het SEC-document wordt Morgenthau beschuldigd van het gebruik van valse documenten om de geldstroom van de rekeningen van African Gold Acquisition Corp te verbergen. Als zodanig wordt Morgenthau beschuldigd van het overtreden van verschillende federale effectenwetten, waaronder fraude, liegen tegen accountants en auditors en het doen van valse aangiften bij de SEC.

Naast strafrechtelijke vervolging kan Morgenthau worden geconfronteerd met civielrechtelijke sancties, waaronder verbeurdverklaring van de opbrengsten van zijn illegale crypto-investeringen en teruggave van onrechtmatig verkregen winsten aan African Gold Acquisition Corp.

Volgens het SEC-rapport vertelde Morgenthau investeerders ten onrechte dat hun geld de genoemde SPAC zou financieren, terwijl het geld werd omgeleid om zijn verduistering te verdoezelen.

"Onze klacht tegen Morgenthau toont onze toewijding aan om individuen verantwoordelijk te houden, vooral wanneer ze proberen te profiteren van het algemeen belang in investeringsvehikels zoals SPAC's," zei John T. Dugan, adjunct-directeur voor handhaving in het regionale kantoor van de SEC in Boston. "Ons handhavingsteam heeft snel en efficiënt gewerkt om de actie van vandaag in iets meer dan vier maanden sinds de bekendmaking in te dienen, wat toekomstige slechte spelers op de SPAC-markt zou moeten afschrikken."

SEC gemachtigd om crypto-onrechtvaardigheden te bestrijden

De SEC heeft een sterk standpunt ingenomen tegen malafide cryptoprojecten na de implosie van FTX en Terra Luna's UST. Hoewel het bureau niet geïnteresseerd is in het verbieden van de industrie, heeft de bescherming van investeerders tegen uitbuiting een topprioriteit. Bovendien zijn de rugtrekkingen in de cryptomarkt het afgelopen jaar ongebreideld geweest.

Afgezien van het trekken van tapijten, richt de SEC zich op cryptobedrijven die geld inzamelen via muntenaanbiedingen zonder de juiste registratie. Zo heeft de Securities and Exchange Commission (SEC) juridische stappen ondernomen tegen de CEO van Ripple, Bradley Garlinghouse, en mede-oprichter Christian Larsen wegens het niet officieel registreren van XRP als beveiliging. 

 Dit is nog een ander voorbeeld van de serieuze inzet van de SEC om investeerders te beschermen tegen frauduleuze of illegale activiteiten met betrekking tot cryptocurrencies en digitale activa.

Met het succes van LBRY, dat door de rechtbank als een beveiliging werd beschouwd, voelt de SEC zich gesterkt om voor meer DeFi-projecttokens te gaan die als een beveiliging werken.