Ministerie van Justitie dringt aan op onafhankelijk onderzoek naar FTX Collapse

De Amerikaanse curator in de faillissementszaak van FTX verzette zich maandag tegen een recent gerechtelijk bevel van rechter John Dorsey, waarbij een hoger beroep tegen het besluit van de rechter om geen onafhankelijke onderzoeker aan te stellen om de instorting van de failliete beurs te onderzoeken.

Eerder werd een motie ingediend door de Amerikaanse curator, die door het ministerie van Justitie was geselecteerd om de integriteit van de faillissementsprocedure van FTX te handhaven. ontkend. In februari zei rechter Dorsey dat het aanstellen van een onafhankelijke onderzoeker "een verhoogd risico zou creëren op verder verlies door onopzettelijke onthullingen of hacking".

De rechter merkte ook op dat het aanstellen van een onafhankelijke onderzoeker geld zou opleveren dat mogelijk zou kunnen worden teruggegeven aan schuldeisers, die miljarden dollars verschuldigd zijn na de ineenstorting van FTX afgelopen november. Hij schatte dat een onderzoek meer dan $ 100 miljoen zou kunnen kosten, een rekening die zou worden betaald door de debiteuren van FTX.

De beweging het aanstellen van een examinator was aanvankelijk ingediend door de US Trustee afgelopen december, die aanvoerde dat de "buitengewone" aard van de ineenstorting van FTX een onafhankelijk onderzoek rechtvaardigde, vergelijkbaar met procedures in verband met de ineenstorting van bedrijven als Lehman Brothers en Washington Mutual Bank.

"De vragen die hier op het spel staan, zijn gewoon te groot en te belangrijk om aan een intern onderzoek over te laten", schreef de Amerikaanse trustee, eraan toevoegend dat een "examinator in staat zou zijn om als een echte neutrale houding ten opzichte van alle betrokken partijen op te treden."

Toen FTX afgelopen november Chapter 11 failliet ging na een run op de beurs die onthulde dat het geen één-op-één reserves aan activa van klanten had, trad oprichter en toenmalige CEO Sam Bankman-Fried af en werd vervangen door John Jay Ray III.

Tijdens een hoorzitting vorige maand, Ray III getuigde dat de rapporten van de examinator niet nuttig waren geweest in eerdere faillissementsprocedures waarop hij toezicht had gehouden - Enron en Residential Capital - en noemde ze "enigszins ambivalent" in termen van het trekken van conclusies.

De commissie van concurrente schuldeisers en FTX zelf hadden bezwaar gemaakt tegen de motie van de US Trustee en zeiden dat het veel van het werk zou dupliceren dat onder leiding van Ray was gedaan. 

James Bromley, een FTX-advocaat, voerde aan dat het US Trustee's Office beveiligingsproblemen over het hoofd zag die inherent zijn aan het onderzoeken van de financiële gegevens van het bedrijf, waardoor activa mogelijk in gevaar zouden kunnen komen of ertoe zouden kunnen leiden dat ze vermist raken.

"Met alle respect, het US Trustee's Office beschouwt dit alsof we een pakhuis vol zakken aardappelen hebben", zei hij. "We doen niet. We hebben een virtuele omgeving die gevuld is met code en zelfs het bekijken van die code vormt een risico.”

Voordat het werd afgewezen, had de motie de steun van meerdere effectenregelgevers uit ten minste 17 staten, waaronder Florida, Californië en Illinois, evenals Washington DC