Na de recente liquiditeitscrisis hebben de SEC en de CFTC een onderzoek ingesteld naar de activiteiten van FTX US en naar de relatie met haar internationale entiteit FTX.com.
Zoals de huidige ontwikkeling rond de liquiditeitscrisis bij crypto-uitwisseling FTX, de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) onderzoekt nu Sam Bankman-Fried over de mogelijke schendingen van effectenregels, aldus bronnen die bekend zijn met de zaak.
Eerder op woensdag meldde Bloomberg News dat FTX.com, de Amerikaanse entiteit FTX US, en hun handelshuis Alameda Research momenteel worden onderzocht door de SEC. De SEC onderzoekt naar verluidt de reden achter wat leidde tot de plotselinge crash van een van 's werelds grootste crypto-handelsplatforms.
Tot dusver hebben vertegenwoordigers van FTX.com en de SEC zich over deze kwestie onthouden van commentaar. Samen met de SEC heeft de Amerikaanse Commodities and Future Trading Commission (CFTC) onderzoekt ook de liquiditeitscrisis die FTX naar de rand duwde.
Sommige bronnen die bekend zijn met de zaak ook bepaald dat het onderzoek door de SEC van FTX US een paar maanden geleden begon toen ze de crypto-uitleenactiviteiten van het platform onderzocht. De bronnen zeiden ook dat de toezichthouders nu de eigendomsstructuur van beide onderzoeken - FTX US en FTX.com.
Regelgevers zijn geïnteresseerd in het kennen van eventuele overlappingen tussen de management- en bestuursstructuren en de financiële relatie tussen de twee entiteiten. Daarnaast kijken de bureaus ook of de rekeningen van de klanten goed gescheiden waren.
Maar in een tweet op donderdag zei FTX-chef Sam Bankman-Fried dat FTX US "100% liquide" was en "niet financieel werd beïnvloed" door de problemen van FTX International.
Bahama's Securities Regulator bevriest activa van FTX
Volgens de recente ontwikkeling heeft de effectentoezichthouder van de Bahama's besloten om de activa van de lokale handelsdochter van FTX.com - FTX Digital Markets - en "verbonden partijen" te bevriezen.
De effectentoezichthouder noemde deze beslissing de "prudente handelwijze" om activa te behouden en het bedrijf te stabiliseren. De Bahamas Securities Commission als FTX.com is in het land geregistreerd. Dit is ook de eerste actie die de autoriteiten van de Bahama's hebben ondernomen sinds de FTX-crisis de afgelopen week uitbrak. De Bahama's Securities Commission zei:
“De commissie is op de hoogte van openbare verklaringen die suggereren dat de activa van klanten verkeerd zijn behandeld, verkeerd beheerd en/of zijn overgedragen aan Alameda Research. Op basis van de informatie van de commissie zouden dergelijke acties in strijd zijn met het normale bestuur, zonder toestemming van de klant en mogelijk onwettig zijn.”
Het bureau kan ook de controle over FTX overnemen met de benoeming van de vereffenaar.
Bhushan is een FinTech-liefhebber en heeft een goed gevoel voor financiële markten. Zijn interesse in economie en financiën vestigt zijn aandacht op de nieuwe opkomende markten voor Blockchain-technologie en Cryptocurrency. Hij is continu in een leerproces en blijft gemotiveerd door het delen van zijn verworven kennis. In zijn vrije tijd leest hij thrillerfictionboeken en onderzoekt hij soms zijn culinaire vaardigheden.
Bron: https://www.coinspeaker.com/ftx-chief-sec-cftc-probe/