Australian Financial Watchdog uitte zorgen maanden voor FTX Fall

• ASIC maakte zich zorgen over de activiteiten van FTX Australia nadat het een licentie had gekregen.
• De toezichthouder stuurde in de eerste maand van operatie een Sectie 912C-kennisgeving naar FTX.

Al in augustus, acht maanden voor de tragische ondergang van de beurs in november, uitten de Australische financiële autoriteiten blijkbaar hun zorgen over FTX's lokale Australische vestiging.

Guardian Australia heeft documenten ontvangen waaruit blijkt dat de Australian Securities and Investments Commission (ASIC) maakte zich zorgen over de activiteiten van FTX Australia nadat het via een bedrijfsovername een licentie in het land had gekregen.

Sectie 912C Kennisgeving aan FTX in de eerste maand

Eerder werd gemeld dat FTX in december 2021 zijn Australische licentie voor financiële diensten heeft verkregen (AFSL) door financiële instelling over te nemen IFS-markten, en dat het in maart 2022 in gebruik werd genomen. Volgens Joe Longo, het hoofd van de Australian Securities and Investments Commission, kon FTX Australia hierdoor de controle vermijden die normaal gesproken aan nieuwe AFSL-licentiehouders wordt gegeven.

Bovendien blijkt uit nieuw vrijgegeven documenten dat de toezichthouder in de eerste maand van werking een Sectie 912C-kennisgeving naar FTX stuurde, met het verzoek aan de cryptocurrency-uitwisseling om details over haar activiteiten te verstrekken, zodat ASIC kon bepalen of FTX al dan niet voldeed aan de voorwaarden van AFSL.

Om te beoordelen of de licentiehouder al dan niet slaagt voor de "fit and proper person test", kan ASIC de kennisgeving gebruiken om documentatie van de licentiehouder te eisen met details over de aard van de geleverde financiële diensten en de aard van de uitgevoerde financiële diensten.

Volgens een briefingdocument dat door de Guardian is ingezien, plaatste ASIC de uitwisseling onder "surveillanceactiviteit" en stuurde het in totaal drie meldingen in de maanden tussen de eerste zorgen en de ineenstorting van FTX op 11 november.

Aanbevolen voor jou:

Voormalig FTX CEO SBF dringt er bij de rechtbank op aan om toegang te krijgen tot crypto-activa