SEC onderzoekt FTX-investeerders op due diligence-procedures: Reuters

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) wil het due diligence-proces begrijpen dat investeerders volgden als het ging om investeringen in ingestorte crypto-uitwisseling FTX, volgens een Reuters-rapport.

De toezichthouder probeert inzicht te krijgen in het due diligence-beleid en de procedures die FTX-investeerders destijds hadden en of ze deze volgden toen ze in de beurs investeerden, aldus het rapport, daarbij verwijzend naar twee bronnen die bekend zijn met de kwestie.

De SEC heeft al drie FTX-managers aangeklaagd wegens vermeende oplichting van investeerders: Sam Bankman-Fried, de CEO en mede-oprichter van FTX; Gary Wang, de CTO en mede-oprichter van FTX en Caroline Ellison, de CEO van Alameda Research. Zowel Wang als Ellison hebben al schuldig gepleit en zijn dat ook meewerken met het onderzoek van de SEC.

De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en het US Attorney's Office for the Southern District of New York hebben ook aanklachten ingediend tegen Bankman-Fried, die pleitte niet schuldig aan beschuldigingen van fraude op dinsdag.

Een woordvoerder van de SEC wees het verzoek van Reuters om commentaar op het onderzoek naar de due diligence van investeerders af.

Beleggers kunnen worden gecontroleerd of ze hun fiduciaire plicht jegens hun eigen investeerders zijn nagekomen, zei een bron in het rapport.

De publicatie kon niet bepalen hoeveel bedrijven vragen van de toezichthouder ontvingen. FTX opgebracht meer dan $ 1.8 miljard van meer dan 90 investeerders in de loop van vijf jaar.

Disclaimer: vanaf 2021 nam Michael McCaffrey, de voormalige CEO en meerderheidsaandeelhouder van The Block, een reeks leningen aan van oprichter en voormalig FTX en Alameda CEO Sam Bankman-Fried. McCaffrey nam in december 2022 ontslag bij het bedrijf nadat hij die transacties niet had bekendgemaakt.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rechten voorbehouden. Dit artikel is uitsluitend bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden of bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.