Hoeveel jaar kan Elizabeth Holmes in de gevangenis zitten? Decennia, in theorie

In de praktijk blijkt uit overheidsgegevens dat rechters al jaren mildere straffen opleggen dan de handleiding suggereert voor economische misdrijven zoals fraude, diefstal en handel met voorkennis.

In 2021 kreeg 41% van de verdachten die waren veroordeeld op grond van richtlijnen voor economische misdrijven een gevangenisstraf binnen of boven het aanbevolen bereik, blijkt uit gegevens van de Amerikaanse Sentencing Commission. Dat is minder dan 56% een decennium eerder, blijkt uit de gegevens.

Mevr. Holmes zal waarschijnlijk in beroep gaan tegen haar veroordeling wegens vier aanklachten van samenzwering en fraude waarbij investeerders betrokken zijn. Ze blijft uit de gevangenis tot haar veroordeling in ieder geval. Er is geen strafdatum vastgesteld. Advocaten van mevrouw Holmes en een woordvoerder van het Amerikaanse advocatenkantoor voor het noordelijke district van Californië reageerden niet op verzoeken om commentaar.

De regering heeft niet gezegd of ze mevrouw Holmes opnieuw zal berechten op drie andere punten met betrekking tot investeerders waarbij de jury vastliep. Ze werd vrijgesproken op vier punten van oplichting van patiënten.

Fraude Zinnen

Veroordelingsrichtlijnen suggereren levenslange gevangenisstraf voor fraudeveroordelingen op de schaal van degene die een jury heeft uitgesproken in het Elizabeth Holmes-strafproces. Federale rechters zijn over het algemeen milder geweest.

Soortgelijke veroordelingen als Elizabeth Holmes
102 gevallen in totaal

Mediane zin: 16 jaar

Langste zinnen:

levensequivalent

13 gevallen

Mediane zin: 16 jaar

langste

zinnen:

levensequivalent

13 gevallen

Mediane zin: 16 jaar

langste

zinnen:

levensequivalent

13 gevallen

Strafrichtlijnen geven rechters een draaiboek voor het afstemmen van aanbevolen gevangenisstraffen op daders op basis van de kenmerken van hun misdaden. De richtlijnen waren ooit verplicht, maar een uitspraak van het Hooggerechtshof uit 2005 veranderde dat. Nu moeten rechters ze in overweging nemen, maar kunnen ze hun eigen discretie gebruiken.

Een analyse opgesteld voor The Wall Street Journal door veroordelingsconsulent Empirical Justice LLC vond dat de mediane gevangenisstraf voor beklaagden wier zaken vergelijkbare kenmerken hebben als die van mevrouw Holmes, 16 jaar was.

De oprichter van Empirical Justice, Michael Yaeger, een partner bij advocatenkantoor Carlton Fields PA, identificeerde 102 vergelijkbare eerste overtreders die waren veroordeeld voor vergelijkbare ernstige economische misdrijven in gegevens van de Amerikaanse Sentencing Commission. Het sluit veroordeelden uit die hebben meegewerkt of schuldbekentenissen hebben ingediend.

De heer Yaeger schatte het delictsniveau van mevrouw Holmes - een maatstaf voor de ernst van een misdrijf - op 43 voor de analyse, grotendeels gebaseerd op de grote hoeveelheden geld die ermee gemoeid waren.

Ze werd veroordeeld voor overboekingsfraude waarbij bijna $ 150 miljoen aan investeringen was betrokken, maar advocaten die niet betrokken waren bij de Holmes-zaak zeiden dat haar veroordeling voor samenzwering gemakkelijk kan worden geïnterpreteerd als de honderden miljoenen dollars die ze heeft ingezameld tijdens de periode van de frauderegeling, 2010 tot 2015 .

Amerikaanse richtlijnen voor veroordelingen bevelen levenslange gevangenisstraffen aan voor overtreders van niveau 43 of hoger. Maar de analyse van Empirical Justice laat zien hoeveel discretie rechters nu hanteren: ongeveer 13% van de 102 vergelijkbare misdadigers kreeg levenslange gevangenisstraffen zoals de richtlijnen suggereren, maar een nog groter deel - bijna 15% - kreeg vijf jaar of minder gevangenisstraf, waaronder twee die werden veroordeeld tot een jaar.

De zaak van mevrouw Holmes stelt een soort dilemma voor de Amerikaanse districtsrechter

Eduard Davila,

die de zaak heeft begeleid. Als hij de richtlijnen volgt, kan hij mevr. Holmes een zware straf opleggen die uit de pas loopt met enkele andere beklaagden die veroordeeld zijn voor soortgelijke misdaden. Als hij in soortgelijke gevallen het patroon van zijn collega's volgt, kan hij worden bekritiseerd omdat hij lijkt alsof hij mevrouw Holmes een pauze geeft.

Mevr. Holmes, 37 jaar oud, had een meerderheidsbelang in Theranos met een waarde van $4.5 miljard voordat ze werd beschuldigd van civiele en criminele fraude. Theranos ontbonden in 2018.

Strafrichtlijnen voor witteboordencriminelen hangen grotendeels af van de hoeveelheid geld die naar verluidt verloren is gegaan in een fraudeplan, wat betekent dat criminelen die op bedrijfsniveau opereren gemakkelijk overtredingsniveaus kunnen bereiken die vergelijkbaar zijn met die van maffia-koningen.

De regels stellen rechters ook in staat om 'relevant gedrag' te overwegen, inclusief soortgelijke transacties die geen deel uitmaken van een aanklacht wegens fraude - en zelfs aanklachten waarvoor een dader is vrijgesproken - om te worden opgenomen in het verliesbedrag voor sommige misdaden, zoals mevrouw Holmes' samenzweringsveroordeling.

Fraudelasten zoals die van mevrouw Holmes beginnen met een basisdelict van zeven. Tijdens de periode van de samenzwering om investeerders te bedriegen waarvoor ze werd veroordeeld, haalde ze meer dan $ 900 miljoen op, blijkt uit procesverslagen.

Als de federale reclasseringsambtenaar die haar overtredingsniveau berekent, concludeert dat al die fondsen - minus enkele bedragen die ze investeerders in afzonderlijke civiele schikkingen heeft terugbetaald - opbrengsten zijn van haar regeling, zou dat neerkomen op nog eens 30 punten. Als de reclasseringsambtenaar een bescheidener geldbedrag hanteert, bijvoorbeeld een bedrag tussen $ 250 miljoen en $ 550 miljoen, zou dat nog steeds neerkomen op 28 extra punten.

Andere overwegingen in de straftoemetingsrichtlijnen zijn onder meer twee punten toegevoegd voor misdaden met 10 of meer slachtoffers, twee punten voor degenen die 'geavanceerde middelen' gebruiken, en maar liefst vier punten als een beklaagde de leider van de regeling was.

Advocaten voor de regering en voor mevrouw Holmes zullen waarschijnlijk over elk punt vechten.

In een veel aangehaalde uitspraak uit 2006 in een zaak met betrekking tot boekhoudfraude, klaagde de Amerikaanse districtsrechter Jed Rakoff in New York over overdreven harde straffen, en waarschuwde hij voor de "volslagen bespotting van gerechtigheid die soms het gevolg is van de fetisj van de richtlijnen met abstracte rekenkunde".

Rechter Rakoff, die niet betrokken was bij de Holmes-zaak, weigerde commentaar te geven, behalve dat zijn mening vandaag ongewijzigd blijft.

Recente straffen die zijn opgelegd aan een reeks spraakmakende witteboordenbeklaagden laten zien dat rechters de richtlijnen in overweging nemen, zoals ze moeten doen, maar ze uiteindelijk vaak lijken te negeren.

Martin Schreli,

die bekendheid verwierf voor het verhogen van de medicijnprijzen bij zijn farmaceutisch bedrijf voordat hij werd veroordeeld voor niet-gerelateerde effectenfraude, had een overtredingsniveau van 41. De richtlijnen bevelen ten minste 27 jaar aan. In 2018 werd hij veroordeeld tot zeven jaar gevangenisstraf.

Mr. Shkreli's advocaat,

benjamin brafman,

zei in een interview dat hij geloofde dat zijn cliënt slechts twee jaar had kunnen krijgen als hij zich had gedragen tussen zijn veroordeling en zijn veroordeling. In plaats daarvan bedreigde Shkreli Hillary Clinton op sociale media, "voor zover de geheime dienst de rechtbank vertelde dat ze haar beveiligingsdetails moesten verhogen", zei Brafman.

Mathew Martoma, de voormalige hedgefondshandelaar die in 2014 werd veroordeeld voor handel met voorkennis, had een strafmaat van 36 en een aanbevolen gevangenisstraf van ten minste 15 jaar en acht maanden. Hij kreeg een gevangenisstraf van negen jaar en werd in juli na zeven jaar vrijgelaten. Hij was niet bereikbaar voor commentaar.

Een uitzondering op dat patroon is:

Bernie Madoff,

de architect van het Ponzi-schema die in 2009 werd veroordeeld voor massale fraude. Zijn strafmaat was 52 en hij kreeg uiteindelijk een gevangenisstraf van 150 jaar, de maximale straf die de wet op zijn veroordeling stelt. Madoff stierf in april, na bijna 12 jaar van zijn straf te hebben uitgezeten.

Naast de straftoemetingsrichtlijnen houden rechters bij het opleggen van straffen ook rekening met andere factoren. Zo zouden de advocaten van mevr. Holmes ook haar getuigenis kunnen doen herleven dat haar voormalige romantische en zakenpartner, Ramesh "Sunny" Balwani, haar seksueel en emotioneel heeft misbruikt, zeiden sommige experts.

Haar advocaten hebben nooit geprobeerd de beschuldigingen – die de heer Balwani heeft ontkend – te koppelen aan de aanklachten. Een advocaat van de heer Balwani weigerde commentaar te geven.

Maar "de kans is groter dat dit soort bewijs wordt gepresenteerd bij de veroordeling, om sympathie voor haar op te wekken, zonder het te moeten karakteriseren als een formele verdediging", zegt Christopher Slobogin, een professor in de rechten van de Vanderbilt University en expert op het gebied van geestelijke gezondheid en recht.

Mevrouw Holmes zou ook kunnen wijzen op haar baby, geboren in juli aan de vooravond van haar proces, om te pleiten voor een mildere straf. En de uitspraak van maandag zou ook in haar voordeel kunnen werken. Het feit dat mevr. Holmes werd vrijgesproken van sommige aanklachten, inclusief alle aanklachten met betrekking tot een regeling om patiënten op te lichten, zal haar advocaten voorzien van sterke argumenten voor clementie, zei de heer Yaeger.

"Als het erop aankomt, zijn de richtlijnen nog steeds slechts een basis voor de rechter en hij gaat allerlei andere dingen overwegen", zegt Tess Lopez, een voormalige federale reclasseringsambtenaar en veroordelingsadviseur.

Schrijven aan Christopher Weaver at [e-mail beveiligd]

Correcties en versterkingen
Ponzi-schemaarchitect Bernie Madoff stierf in april 2021. Een eerdere versie van dit artikel zei ten onrechte dat hij stierf in 2014. (Gecorrigeerd op 5 januari)