Credit Suisse 'ernstig geschonden' verplichtingen in Greensill-zaak

Credit Suisse "ernstig zijn toezichtverplichtingen geschonden" in het kader van zijn zakelijke relatie met financier Lex Greensill en zijn bedrijven, concludeerde de Zwitserse toezichthouder FINMA dinsdag.

De blootstelling van de omstreden Zwitserse geldschieter aan het in Londen gevestigde Greensill Capital resulteerde in enorme terugbetalingen aan investeerders na de supply chain finance-bedrijf ingestort In het begin van 2021.

Ulrich Körner, CEO van Credit Suisse, verwelkomde dinsdag in een verklaring de conclusie van het FINMA-onderzoek.

“Dit is een belangrijke stap in de richting van de definitieve oplossing van de SCFF-kwestie. De beoordeling door FINMA heeft veel van de bevindingen van de door de raad geïnitieerde onafhankelijke beoordeling versterkt en onderstreept het belang van de acties die we de afgelopen jaren hebben ondernomen om onze risico- en nalevingscultuur te versterken. We blijven ons ook richten op het maximaliseren van het herstel voor fondsbeleggers”, zei hij.

In maart 2021 sloot Credit Suisse op korte termijn vier financieringsfondsen voor de toeleveringsketen met betrekking tot Greensill-bedrijven. De fondsen werden gedistribueerd aan gekwalificeerde beleggers met klantdocumentatie die een laag risico aangaf, en de klantblootstelling bedroeg ongeveer $ 10 miljard op het moment van de sluiting.

De Greensill-sage was een belangrijke reden achter die van Credit Suisse ingrijpende herziening van zijn risicobeheer en compliance operaties, naast de ineenstorting van Archegos Capital.

FINMA maakte dinsdag bekend dat het herstelmaatregelen heeft gelast en vier handhavingsprocedures heeft geopend tegen voormalige managers van Credit Suisse.

"De bank zal in de toekomst de belangrijkste zakelijke relaties (circa 500) periodiek op directieniveau moeten toetsen op tegenpartijrisico's", aldus de toezichthouder.

“Daarnaast is de bank verplicht om de verantwoordelijkheden van haar circa 600 hoogste medewerkers vast te leggen in een verantwoordelijkheidsdocument.”

Dit is een nieuwsbericht. Kom alsjeblieft terug voor meer.