Caroline Ellison, de voormalige CEO van het ingestorte algoritmische handelsbedrijf Alameda, vertelde een rechter dat ze het eens was met de in ongenade gevallen voormalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried bij het verstrekken van "wezenlijk misleidende financiële overzichten aan de geldschieters van Alameda".
Volgens een transcriptie van haar toewijzing in de rechtszaal, afgeleverd op 19 december, maar verzegeld gehouden totdat Bankman-Fried werd vrijgelaten op basis van een borgsom van $ 250 miljoen drie dagen later, zei Ellison tegen rechter Ronnie Abrams van de Amerikaanse rechtbank: "Het spijt me echt voor wat ik heb gedaan - ik wist dat het verkeerd was."
De rechtbank vroeg haar om opheldering. “Wist je ook dat het illegaal was?”
"Ja," antwoordde Ellison.
Ellison, samen met FTX mede-oprichter Gary Wang, pleitte schuldig vorige week naar federale aanklachten in verband met hun rol in de fraude die heeft bijgedragen aan de ineenstorting van FTX, en beide werken samen met het zuidelijke district van New York. Het nieuws over hun pleidooiovereenkomsten werd tegengehouden totdat Bankman-Fried was op weg naar de VS van de Bahama's.
De misleidende jaarrekening kwam in de vorm van "driemaandelijkse balansen die de omvang van Alameda's leningen en de miljarden dollars aan leningen die Alameda had verstrekt, verhulden", legt Ellison uit.
"Ik ben met de heer Bankman-Fried en anderen overeengekomen om de ware aard van de relatie tussen Alameda en FTX, inclusief Alameda's kredietregeling, niet openbaar te maken", zei ze.
Het transcript is beoordeeld en apart gerapporteerd door de New York Times, Reuters en Bloomberg. Porties waren ook gepubliceerde op Twitter door Matthew Russell Lee van Pers Binnenstad.
Ellison's verklaring bevestigd eerdere rapporten dat Alameda een speciale behandeling genoot van FTX, in staat om vrijelijk geld op te nemen van haar zusterbedrijf.
"Ik begreep dat FTX-managers speciale instellingen hadden geïmplementeerd op Alameda's FTX.com-account waardoor Alameda negatieve saldi in verschillende fiat-valuta's en crypto-valuta's kon behouden", zei ze. "In de praktijk gaf deze regeling Alameda toegang tot een onbeperkte kredietlijn zonder onderpand te hoeven storten, zonder rente te hoeven betalen over negatieve saldi en zonder onderworpen te zijn aan margestortingen of de liquidatieprotocollen van FTX.com."
Ellison gaf verder toe dat zij en anderen wisten wanneer Alameda te veel werd gebruikt, en wat dat betekende.
"Ik begreep dat als de FTX-rekeningen van Alameda aanzienlijke negatieve saldi in een bepaalde valuta hadden, dit betekende dat Alameda geld leende dat de klanten van FTX op de beurs stortten."
CFTC klaagt Sam Bankman-Fried, FTX en Alameda aan voor het overtreden van goederenwetten
Wat Bankman-Fried betreft, zei Ellison dat hij en andere leidinggevenden leningen hadden gekregen van Alameda, dat ondertussen "talrijke grote illiquide venture-investeringen" deed.
Om die leningen terug te betalen, zei Ellison dat ze "met anderen was overeengekomen" om miljarden dollars te lenen van FTX.
"Ik begreep dat FTX geld van klanten nodig zou hebben om haar leningen aan Alameda te financieren", zei ze. "De meeste FTX-klanten hadden niet verwacht dat FTX op deze manier hun digitale activabezit en fiat-valutadeposito's aan Alameda zou uitlenen."
Ellison had ook een boodschap voor de slachtoffers van de ineenstorting van het bedrijf.
"Ik wil mijn excuses aanbieden voor mijn acties aan de getroffen klanten van FTX, geldschieters van Alameda en investeerders in FTX", zei ze. "Sinds FTX en Alameda in november 2022 instortten, heb ik hard gewerkt om te helpen bij het terughalen van activa ten behoeve van klanten en om mee te werken aan het onderzoek van de overheid."
"Ik ben hier vandaag om de verantwoordelijkheid voor mijn daden te aanvaarden door schuld te bekennen", concludeerde ze.
Bron: https://finance.yahoo.com/news/caroline-ellison-knew-wrong-implicates-011350730.html