De Australische Securities & Investments Commission (ASIC) heeft maandag een handhavingsupdate van zes maanden uitgebracht, waarin wordt gemeld dat het tussen juli 84.3 en december 63.4 AU $ 2021 miljoen (ongeveer $ 2021 miljoen) aan civielrechtelijke sancties heeft opgelegd, die door de rechtbanken werden goedgekeurd.
Het laatste cijfer was aanzienlijk hoger dan de voorgaande zes maanden toen ASIC
ASIC
De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is de belangrijkste toezichthouder in Australië voor bedrijven, markten, financiële diensten en consumentenkrediet. Het is bevoegd op grond van de wetten op de financiële dienstverlening om de Australische financiële wetten te vergemakkelijken, te reguleren en te handhaven. De Australian Commission is opgericht en wordt beheerd onder de Australian Securities and Investment Commission Act van 2001. ASIC was aanvankelijk de Australian Securities Commission op basis van de ASC Act van 1989. Aanvankelijk was het idee om de regelgevers in Australië te verenigen door de National Companies and Securities Commission en de Corporate Affairs-kantoren te vervangen. ASIC reguleert geen zaken of registreert bedrijfsstructuren, alleen bedrijfsnamen. Een van de unieke kenmerken van de Australische toezichthouder is dat meer dan 90% van zijn operationele budget afkomstig is van vergoedingen en boetes. Deze vergoedingen voor service, inclusief registratiekosten voor bedrijven en licentiekosten voor banken, makelaars en andere financiële instellingen. Waar is ASIC verantwoordelijk voor? De toezichthouder is belast met het beschermen van het publiek tegen financiële fraude en om ervoor te zorgen dat de belegger goed geïnformeerd is en hun betrokkenheid begrijpt. Hiertoe verstrekt het college aan elke financiële dienstverlener een vergunning. ASIC test en beoordeelt de kwalificatie en ervaring van financieel adviseurs. Een Australische licentiehouder voor financiële diensten (AFS), een gemachtigde vertegenwoordiger, werknemer of directeur van een AFS-licentiehouder, of een werknemer of directeur van een verwante rechtspersoon van een AFS-licentiehouder, is bevoegd om persoonlijk advies te verstrekken aan particuliere klanten met betrekking tot relevante financiële producten om particuliere klanten ASIC houdt toezicht op het gedrag van financiële adviseurs en kan boetes opvragen en hun licentie intrekken of opschorten. De toezichthouder geeft ook licenties aan alle investerings- en handelsbedrijven die zaken doen in Australië. Een van de meest opvallende voordelen is de Australian Market Regulation Feed. Om de handelsactiviteit te monitoren, moeten makelaars en marktexploitanten de toegang tot ASIC's Integrated Market Surveillance System vergemakkelijken. Dit betekent dat makelaars en andere relevante instanties in het register dagelijks toegang moeten verlenen tot: Alle orders, transacties en koersen die worden verwerkt en verspreid door de handelsengine Alle berichten met betrekking tot handelssessies, productprijs en status Ze houden alle online en Dag handel
De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is de belangrijkste toezichthouder in Australië voor bedrijven, markten, financiële diensten en consumentenkrediet. Het is bevoegd op grond van de wetten op de financiële dienstverlening om de Australische financiële wetten te vergemakkelijken, te reguleren en te handhaven. De Australian Commission is opgericht en wordt beheerd onder de Australian Securities and Investment Commission Act van 2001. ASIC was aanvankelijk de Australian Securities Commission op basis van de ASC Act van 1989. Aanvankelijk was het idee om de regelgevers in Australië te verenigen door de National Companies and Securities Commission en de Corporate Affairs-kantoren te vervangen. ASIC reguleert geen zaken of registreert bedrijfsstructuren, alleen bedrijfsnamen. Een van de unieke kenmerken van de Australische toezichthouder is dat meer dan 90% van zijn operationele budget afkomstig is van vergoedingen en boetes. Deze vergoedingen voor service, inclusief registratiekosten voor bedrijven en licentiekosten voor banken, makelaars en andere financiële instellingen. Waar is ASIC verantwoordelijk voor? De toezichthouder is belast met het beschermen van het publiek tegen financiële fraude en om ervoor te zorgen dat de belegger goed geïnformeerd is en hun betrokkenheid begrijpt. Hiertoe verstrekt het college aan elke financiële dienstverlener een vergunning. ASIC test en beoordeelt de kwalificatie en ervaring van financieel adviseurs. Een Australische licentiehouder voor financiële diensten (AFS), een gemachtigde vertegenwoordiger, werknemer of directeur van een AFS-licentiehouder, of een werknemer of directeur van een verwante rechtspersoon van een AFS-licentiehouder, is bevoegd om persoonlijk advies te verstrekken aan particuliere klanten met betrekking tot relevante financiële producten om particuliere klanten ASIC houdt toezicht op het gedrag van financiële adviseurs en kan boetes opvragen en hun licentie intrekken of opschorten. De toezichthouder geeft ook licenties aan alle investerings- en handelsbedrijven die zaken doen in Australië. Een van de meest opvallende voordelen is de Australian Market Regulation Feed. Om de handelsactiviteit te monitoren, moeten makelaars en marktexploitanten de toegang tot ASIC's Integrated Market Surveillance System vergemakkelijken. Dit betekent dat makelaars en andere relevante instanties in het register dagelijks toegang moeten verlenen tot: Alle orders, transacties en koersen die worden verwerkt en verspreid door de handelsengine Alle berichten met betrekking tot handelssessies, productprijs en status Ze houden alle online en Dag handel
Lees deze term AU$29.6 miljoen ingezameld door verschillende bedrijven te straffen voor overtredingen.
De toezichthouder op de financiële markten treedt op tegen "wangedrag om het vertrouwen en de integriteit in het financiële systeem van Australië te behouden en een eerlijk, sterk en efficiënt financieel systeem voor alle Australiërs te bevorderen."
In totaal heeft de toezichthouder 99 mensen en bedrijven vervolgd voor strikte aansprakelijkheidsovertredingen, waaronder de beperking van 21 mensen en entiteiten om financiële diensten en krediet te verlenen. Het heeft zelfs 31 mensen gediskwalificeerd of verwijderd uit de functie van bedrijfsleider.
Verder resulteerden de handhavingsacties in vrijheidsstraffen van zes personen, en nog eens tien personen of bedrijven zonder vrijheidsstraffen.
De acties omvatten ook het opleggen van aanvullende licentievoorwaarden op ASX voor uitwisseling
uitwisseling
Een beurs staat bekend als een marktplaats die de handel in derivaten, grondstoffen, effecten en andere financiële instrumenten ondersteunt. Over het algemeen is een beurs toegankelijk via een digitaal platform of soms op een tastbaar adres waar beleggers zich organiseren om handel te drijven. Een van de belangrijkste verantwoordelijkheden van een beurs zou zijn om eerlijke en eerlijke handelspraktijken te handhaven. Deze zijn essentieel om ervoor te zorgen dat de distributie van ondersteunde beveiligingstarieven op die beurs effectief relevant is met realtime prijzen. Afhankelijk van waar u woont, kan naar een beurs worden verwezen als een beurs of een aandelenbeurs, terwijl, als geheel, uitwisselingen zijn aanwezig in de meeste landen. Wie is genoteerd op een beurs? Naarmate de handel steeds meer overgaat naar elektronische beurzen, worden transacties meer verspreid via verschillende beurzen. Dit heeft op zijn beurt geleid tot een toename van de implementatie van handelsalgoritmen en hoogfrequente handelstoepassingen. Om een bedrijf bijvoorbeeld op een effectenbeurs te laten noteren, moet een bedrijf informatie vrijgeven, zoals minimumkapitaalvereisten, gecontroleerde winstrapporten en financiële rapporten. Niet alle beurzen zijn gelijk opgezet, en sommige presteren aanzienlijk beter dan andere beurzen. De meest spraakmakende beurzen tot nu toe zijn de New York Stock Exchange (NYSE), de Tokyo Stock Exchange (TSE), de London Stock Exchange (LSE) en de Nasdaq. Buiten de handel kan een effectenbeurs worden gebruikt door bedrijven die kapitaal willen aantrekken, dit wordt meestal gezien in de vorm van beursintroducties (IPO's). Beurzen kunnen nu andere activaklassen aan, gezien de opkomst van cryptocurrencies als een populairder vorm van handel.
Een beurs staat bekend als een marktplaats die de handel in derivaten, grondstoffen, effecten en andere financiële instrumenten ondersteunt. Over het algemeen is een beurs toegankelijk via een digitaal platform of soms op een tastbaar adres waar beleggers zich organiseren om handel te drijven. Een van de belangrijkste verantwoordelijkheden van een beurs zou zijn om eerlijke en eerlijke handelspraktijken te handhaven. Deze zijn essentieel om ervoor te zorgen dat de distributie van ondersteunde beveiligingstarieven op die beurs effectief relevant is met realtime prijzen. Afhankelijk van waar u woont, kan naar een beurs worden verwezen als een beurs of een aandelenbeurs, terwijl, als geheel, uitwisselingen zijn aanwezig in de meeste landen. Wie is genoteerd op een beurs? Naarmate de handel steeds meer overgaat naar elektronische beurzen, worden transacties meer verspreid via verschillende beurzen. Dit heeft op zijn beurt geleid tot een toename van de implementatie van handelsalgoritmen en hoogfrequente handelstoepassingen. Om een bedrijf bijvoorbeeld op een effectenbeurs te laten noteren, moet een bedrijf informatie vrijgeven, zoals minimumkapitaalvereisten, gecontroleerde winstrapporten en financiële rapporten. Niet alle beurzen zijn gelijk opgezet, en sommige presteren aanzienlijk beter dan andere beurzen. De meest spraakmakende beurzen tot nu toe zijn de New York Stock Exchange (NYSE), de Tokyo Stock Exchange (TSE), de London Stock Exchange (LSE) en de Nasdaq. Buiten de handel kan een effectenbeurs worden gebruikt door bedrijven die kapitaal willen aantrekken, dit wordt meestal gezien in de vorm van beursintroducties (IPO's). Beurzen kunnen nu andere activaklassen aan, gezien de opkomst van cryptocurrencies als een populairder vorm van handel.
Lees deze term storingen die plaatsvonden in november 2020.
"Deze periode markeerde ook de indiening van de laatste civiele procedure van ASIC die voortvloeit uit de Koninklijke Commissie inzake wangedrag in de bank-, pensioen- en financiële dienstverleningssector", voegde de toezichthouder eraan toe. Het heeft alle onderzoeken al afgerond, met nog tien procedures voor de rechter.
Verhoogde wettelijke waakzaamheid
Ondertussen groeit de financiële dienstverlening in Australië alleen maar. Financiën Magnaten eerder gemeld dat het de hoogste percentages investeerders wereldwijd in de forex en contracts for difference (CFD's) markten.
ASIC is ook waakzaam geworden tegen het groeiende crypto-aanbod binnen zijn rechtsgebied en heeft zelfs de diensten van een bedrijf gesloten voor zijn vermoedelijk illegaal aanbod. Onlangs heeft de Australische regering ook een consultatiedocument uitgebracht, waarin cryptocurrencies worden gedefinieerd en ook een mogelijk regelgevingskader voor de industrie wordt voorgesteld.
De Australische Securities & Investments Commission (ASIC) heeft maandag een handhavingsupdate van zes maanden uitgebracht, waarin wordt gemeld dat het tussen juli 84.3 en december 63.4 AU $ 2021 miljoen (ongeveer $ 2021 miljoen) aan civielrechtelijke sancties heeft opgelegd, die door de rechtbanken werden goedgekeurd.
Het laatste cijfer was aanzienlijk hoger dan de voorgaande zes maanden toen ASIC
ASIC
De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is de belangrijkste toezichthouder in Australië voor bedrijven, markten, financiële diensten en consumentenkrediet. Het is bevoegd op grond van de wetten op de financiële dienstverlening om de Australische financiële wetten te vergemakkelijken, te reguleren en te handhaven. De Australian Commission is opgericht en wordt beheerd onder de Australian Securities and Investment Commission Act van 2001. ASIC was aanvankelijk de Australian Securities Commission op basis van de ASC Act van 1989. Aanvankelijk was het idee om de regelgevers in Australië te verenigen door de National Companies and Securities Commission en de Corporate Affairs-kantoren te vervangen. ASIC reguleert geen zaken of registreert bedrijfsstructuren, alleen bedrijfsnamen. Een van de unieke kenmerken van de Australische toezichthouder is dat meer dan 90% van zijn operationele budget afkomstig is van vergoedingen en boetes. Deze vergoedingen voor service, inclusief registratiekosten voor bedrijven en licentiekosten voor banken, makelaars en andere financiële instellingen. Waar is ASIC verantwoordelijk voor? De toezichthouder is belast met het beschermen van het publiek tegen financiële fraude en om ervoor te zorgen dat de belegger goed geïnformeerd is en hun betrokkenheid begrijpt. Hiertoe verstrekt het college aan elke financiële dienstverlener een vergunning. ASIC test en beoordeelt de kwalificatie en ervaring van financieel adviseurs. Een Australische licentiehouder voor financiële diensten (AFS), een gemachtigde vertegenwoordiger, werknemer of directeur van een AFS-licentiehouder, of een werknemer of directeur van een verwante rechtspersoon van een AFS-licentiehouder, is bevoegd om persoonlijk advies te verstrekken aan particuliere klanten met betrekking tot relevante financiële producten om particuliere klanten ASIC houdt toezicht op het gedrag van financiële adviseurs en kan boetes opvragen en hun licentie intrekken of opschorten. De toezichthouder geeft ook licenties aan alle investerings- en handelsbedrijven die zaken doen in Australië. Een van de meest opvallende voordelen is de Australian Market Regulation Feed. Om de handelsactiviteit te monitoren, moeten makelaars en marktexploitanten de toegang tot ASIC's Integrated Market Surveillance System vergemakkelijken. Dit betekent dat makelaars en andere relevante instanties in het register dagelijks toegang moeten verlenen tot: Alle orders, transacties en koersen die worden verwerkt en verspreid door de handelsengine Alle berichten met betrekking tot handelssessies, productprijs en status Ze houden alle online en Dag handel
De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is de belangrijkste toezichthouder in Australië voor bedrijven, markten, financiële diensten en consumentenkrediet. Het is bevoegd op grond van de wetten op de financiële dienstverlening om de Australische financiële wetten te vergemakkelijken, te reguleren en te handhaven. De Australian Commission is opgericht en wordt beheerd onder de Australian Securities and Investment Commission Act van 2001. ASIC was aanvankelijk de Australian Securities Commission op basis van de ASC Act van 1989. Aanvankelijk was het idee om de regelgevers in Australië te verenigen door de National Companies and Securities Commission en de Corporate Affairs-kantoren te vervangen. ASIC reguleert geen zaken of registreert bedrijfsstructuren, alleen bedrijfsnamen. Een van de unieke kenmerken van de Australische toezichthouder is dat meer dan 90% van zijn operationele budget afkomstig is van vergoedingen en boetes. Deze vergoedingen voor service, inclusief registratiekosten voor bedrijven en licentiekosten voor banken, makelaars en andere financiële instellingen. Waar is ASIC verantwoordelijk voor? De toezichthouder is belast met het beschermen van het publiek tegen financiële fraude en om ervoor te zorgen dat de belegger goed geïnformeerd is en hun betrokkenheid begrijpt. Hiertoe verstrekt het college aan elke financiële dienstverlener een vergunning. ASIC test en beoordeelt de kwalificatie en ervaring van financieel adviseurs. Een Australische licentiehouder voor financiële diensten (AFS), een gemachtigde vertegenwoordiger, werknemer of directeur van een AFS-licentiehouder, of een werknemer of directeur van een verwante rechtspersoon van een AFS-licentiehouder, is bevoegd om persoonlijk advies te verstrekken aan particuliere klanten met betrekking tot relevante financiële producten om particuliere klanten ASIC houdt toezicht op het gedrag van financiële adviseurs en kan boetes opvragen en hun licentie intrekken of opschorten. De toezichthouder geeft ook licenties aan alle investerings- en handelsbedrijven die zaken doen in Australië. Een van de meest opvallende voordelen is de Australian Market Regulation Feed. Om de handelsactiviteit te monitoren, moeten makelaars en marktexploitanten de toegang tot ASIC's Integrated Market Surveillance System vergemakkelijken. Dit betekent dat makelaars en andere relevante instanties in het register dagelijks toegang moeten verlenen tot: Alle orders, transacties en koersen die worden verwerkt en verspreid door de handelsengine Alle berichten met betrekking tot handelssessies, productprijs en status Ze houden alle online en Dag handel
Lees deze term AU$29.6 miljoen ingezameld door verschillende bedrijven te straffen voor overtredingen.
De toezichthouder op de financiële markten treedt op tegen "wangedrag om het vertrouwen en de integriteit in het financiële systeem van Australië te behouden en een eerlijk, sterk en efficiënt financieel systeem voor alle Australiërs te bevorderen."
In totaal heeft de toezichthouder 99 mensen en bedrijven vervolgd voor strikte aansprakelijkheidsovertredingen, waaronder de beperking van 21 mensen en entiteiten om financiële diensten en krediet te verlenen. Het heeft zelfs 31 mensen gediskwalificeerd of verwijderd uit de functie van bedrijfsleider.
Verder resulteerden de handhavingsacties in vrijheidsstraffen van zes personen, en nog eens tien personen of bedrijven zonder vrijheidsstraffen.
De acties omvatten ook het opleggen van aanvullende licentievoorwaarden op ASX voor uitwisseling
uitwisseling
Een beurs staat bekend als een marktplaats die de handel in derivaten, grondstoffen, effecten en andere financiële instrumenten ondersteunt. Over het algemeen is een beurs toegankelijk via een digitaal platform of soms op een tastbaar adres waar beleggers zich organiseren om handel te drijven. Een van de belangrijkste verantwoordelijkheden van een beurs zou zijn om eerlijke en eerlijke handelspraktijken te handhaven. Deze zijn essentieel om ervoor te zorgen dat de distributie van ondersteunde beveiligingstarieven op die beurs effectief relevant is met realtime prijzen. Afhankelijk van waar u woont, kan naar een beurs worden verwezen als een beurs of een aandelenbeurs, terwijl, als geheel, uitwisselingen zijn aanwezig in de meeste landen. Wie is genoteerd op een beurs? Naarmate de handel steeds meer overgaat naar elektronische beurzen, worden transacties meer verspreid via verschillende beurzen. Dit heeft op zijn beurt geleid tot een toename van de implementatie van handelsalgoritmen en hoogfrequente handelstoepassingen. Om een bedrijf bijvoorbeeld op een effectenbeurs te laten noteren, moet een bedrijf informatie vrijgeven, zoals minimumkapitaalvereisten, gecontroleerde winstrapporten en financiële rapporten. Niet alle beurzen zijn gelijk opgezet, en sommige presteren aanzienlijk beter dan andere beurzen. De meest spraakmakende beurzen tot nu toe zijn de New York Stock Exchange (NYSE), de Tokyo Stock Exchange (TSE), de London Stock Exchange (LSE) en de Nasdaq. Buiten de handel kan een effectenbeurs worden gebruikt door bedrijven die kapitaal willen aantrekken, dit wordt meestal gezien in de vorm van beursintroducties (IPO's). Beurzen kunnen nu andere activaklassen aan, gezien de opkomst van cryptocurrencies als een populairder vorm van handel.
Een beurs staat bekend als een marktplaats die de handel in derivaten, grondstoffen, effecten en andere financiële instrumenten ondersteunt. Over het algemeen is een beurs toegankelijk via een digitaal platform of soms op een tastbaar adres waar beleggers zich organiseren om handel te drijven. Een van de belangrijkste verantwoordelijkheden van een beurs zou zijn om eerlijke en eerlijke handelspraktijken te handhaven. Deze zijn essentieel om ervoor te zorgen dat de distributie van ondersteunde beveiligingstarieven op die beurs effectief relevant is met realtime prijzen. Afhankelijk van waar u woont, kan naar een beurs worden verwezen als een beurs of een aandelenbeurs, terwijl, als geheel, uitwisselingen zijn aanwezig in de meeste landen. Wie is genoteerd op een beurs? Naarmate de handel steeds meer overgaat naar elektronische beurzen, worden transacties meer verspreid via verschillende beurzen. Dit heeft op zijn beurt geleid tot een toename van de implementatie van handelsalgoritmen en hoogfrequente handelstoepassingen. Om een bedrijf bijvoorbeeld op een effectenbeurs te laten noteren, moet een bedrijf informatie vrijgeven, zoals minimumkapitaalvereisten, gecontroleerde winstrapporten en financiële rapporten. Niet alle beurzen zijn gelijk opgezet, en sommige presteren aanzienlijk beter dan andere beurzen. De meest spraakmakende beurzen tot nu toe zijn de New York Stock Exchange (NYSE), de Tokyo Stock Exchange (TSE), de London Stock Exchange (LSE) en de Nasdaq. Buiten de handel kan een effectenbeurs worden gebruikt door bedrijven die kapitaal willen aantrekken, dit wordt meestal gezien in de vorm van beursintroducties (IPO's). Beurzen kunnen nu andere activaklassen aan, gezien de opkomst van cryptocurrencies als een populairder vorm van handel.
Lees deze term storingen die plaatsvonden in november 2020.
"Deze periode markeerde ook de indiening van de laatste civiele procedure van ASIC die voortvloeit uit de Koninklijke Commissie inzake wangedrag in de bank-, pensioen- en financiële dienstverleningssector", voegde de toezichthouder eraan toe. Het heeft alle onderzoeken al afgerond, met nog tien procedures voor de rechter.
Verhoogde wettelijke waakzaamheid
Ondertussen groeit de financiële dienstverlening in Australië alleen maar. Financiën Magnaten eerder gemeld dat het de hoogste percentages investeerders wereldwijd in de forex en contracts for difference (CFD's) markten.
ASIC is ook waakzaam geworden tegen het groeiende crypto-aanbod binnen zijn rechtsgebied en heeft zelfs de diensten van een bedrijf gesloten voor zijn vermoedelijk illegaal aanbod. Onlangs heeft de Australische regering ook een consultatiedocument uitgebracht, waarin cryptocurrencies worden gedefinieerd en ook een mogelijk regelgevingskader voor de industrie wordt voorgesteld.
Bron: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/