Financiering

Alista Group Executives beboet $ 1.6 miljoen voor fraude met edele metalen

03/03/2022
Bitcoin Ethereum Nieuws

Een federale rechtbank in de Amerikaanse staat Florida heeft twee inwoners, Marvin W. Courson III en Christopher A. Kertatos, een boete van in totaal $ 1.6 miljoen opgelegd voor het runnen van een  Ponzi-schema  op de retailmarkt voor grondstoffen.

Aangekondigd door de Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) op woensdag legde het gerechtelijk bevel tegen de twee personen ook permanente handels- en registratieverboden op, samen met een permanent bevel dat hen verbiedt verdere overtredingen te begaan.

Het laatste bevel kwam nadat de rechtbank een vonnis had uitgesproken tegen een bedrijf, The Alista Group, en de individuele Luis M. Pineda Palacios, in verband met hetzelfde frauduleuze plan. Alista en zijn promotors werden in juli 2020 voor het eerst aangeklaagd door de toezichthouder.

Een Ponzi-schema

Zowel Courson als Kertatos zijn inwoners van Florida en opereerden van juli 2016 tot ongeveer januari 2018. Ze hebben klanten opgelicht die van plan waren zich bezig te houden met illegale, niet-beursgenoteerde grondstoffentransacties met edele metalen.

De Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act van 2010 schrijft voor dat transacties met hefboomwerking buiten de beurs, zoals die van de beklaagden, illegaal zijn, tenzij ze resulteren in de daadwerkelijke levering van metaal binnen 28 dagen. Maar de toezichthouder ontdekte dat edelmetalen nooit aan de klanten werden geleverd.

Het gerechtelijk bevel vermeldde dat beide personen het geld van de klant verduisterden om voor Alista's eigen rekening in edelmetalen te speculeren. Ze betaalden zelfs de zakelijke uitgaven van Alista en deden betalingen in Ponzi-stijl aan sommige klanten. Courson beheerde de bankrekeningen van Alista en had ook de leiding over de bedrijfsvoering en het nemen van beslissingen.

Kertatos, aan de andere kant, werd er bovendien van beschuldigd enkele van Alista's klanten individueel te hebben opgelicht. Hij ontving geld van klanten op individuele en/of zakelijke bankrekeningen onder zijn beheer en verduisterde de opbrengsten voor persoonlijke en andere uitgaven die geen verband houden met de handel in edelmetalen met hefboomwerking.

Van de totale geldboete die aan beiden is opgelegd, is Courson veroordeeld tot het betalen van $ 560,152 als civielrechtelijke geldboete, naast een afzonderlijk bedrag als restitutie aan de klant. Kertatos moet $ 274,988 betalen als civiele boete en nog eens $ 274,988 als restitutie.

Een federale rechtbank in de Amerikaanse staat Florida heeft twee inwoners, Marvin W. Courson III en Christopher A. Kertatos, een boete van in totaal $ 1.6 miljoen opgelegd voor het runnen van een  Ponzi-schema  op de retailmarkt voor grondstoffen.

Aangekondigd door de Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) op woensdag legde het gerechtelijk bevel tegen de twee personen ook permanente handels- en registratieverboden op, samen met een permanent bevel dat hen verbiedt verdere overtredingen te begaan.

Het laatste bevel kwam nadat de rechtbank een vonnis had uitgesproken tegen een bedrijf, The Alista Group, en de individuele Luis M. Pineda Palacios, in verband met hetzelfde frauduleuze plan. Alista en zijn promotors werden in juli 2020 voor het eerst aangeklaagd door de toezichthouder.

Een Ponzi-schema

Zowel Courson als Kertatos zijn inwoners van Florida en opereerden van juli 2016 tot ongeveer januari 2018. Ze hebben klanten opgelicht die van plan waren zich bezig te houden met illegale, niet-beursgenoteerde grondstoffentransacties met edele metalen.

De Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act van 2010 schrijft voor dat transacties met hefboomwerking buiten de beurs, zoals die van de beklaagden, illegaal zijn, tenzij ze resulteren in de daadwerkelijke levering van metaal binnen 28 dagen. Maar de toezichthouder ontdekte dat edelmetalen nooit aan de klanten werden geleverd.

Het gerechtelijk bevel vermeldde dat beide personen het geld van de klant verduisterden om voor Alista's eigen rekening in edelmetalen te speculeren. Ze betaalden zelfs de zakelijke uitgaven van Alista en deden betalingen in Ponzi-stijl aan sommige klanten. Courson beheerde de bankrekeningen van Alista en had ook de leiding over de bedrijfsvoering en het nemen van beslissingen.

Kertatos, aan de andere kant, werd er bovendien van beschuldigd enkele van Alista's klanten individueel te hebben opgelicht. Hij ontving geld van klanten op individuele en/of zakelijke bankrekeningen onder zijn beheer en verduisterde de opbrengsten voor persoonlijke en andere uitgaven die geen verband houden met de handel in edelmetalen met hefboomwerking.

Van de totale geldboete die aan beiden is opgelegd, is Courson veroordeeld tot het betalen van $ 560,152 als civielrechtelijke geldboete, naast een afzonderlijk bedrag als restitutie aan de klant. Kertatos moet $ 274,988 betalen als civiele boete en nog eens $ 274,988 als restitutie.

Bron: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/