US SEC onderzoekt investeringsadviseurs over crypto-regelgeving

• De Amerikaanse SEC onderzoekt geregistreerde beleggingsadviseurs over het volgen van crypto-regelgeving.
• Anonieme bronnen meldden dat de SEC de inspanningen van adviseurs ondervraagt ​​om zich te houden aan de regelgeving van instanties voor de bewaring van de digitale activa van klanten.
• De SEC vraagt ​​beleggingsadviseurs naar de stappen die hun bedrijven hebben ondernomen om toegang te krijgen tot de bewaring van bedrijven, waaronder FTX.

De verwerking van de VS Securities and Exchange Commission onderzoekt geregistreerde beleggingsadviseurs om te bepalen of zij voldoen aan de regelgeving met betrekking tot de bewaring van cryptocurrency-activa van klanten, meldden drie bronnen met toegang tot het onderzoek.

Sinds de ineenstorting van cryptocurrency-uitwisseling FTX, onderzoekt de SEC de inspanningen van adviseurs om zich te houden aan de regelgeving van instanties met betrekking tot de bewaring van de digitale activa van klanten, maar het onderzoek is volgens de bronnen op stoom gekomen. Ze kwamen overeen om te spreken op voorwaarde van anonimiteit omdat de sondes privé zijn.

Adviseurs die de leiding hebben over de digitale activa van een klant, slaan deze vaak op bij een derde partij.

Volgens een van de bronnen vraagt ​​het SEC-handhavingspersoneel informatie aan beleggingsadviseurs over de stappen die hun bedrijven hebben ondernomen om de bewaring te verkrijgen voor platforms zoals FTX. De uitgebreide handhavingscampagne, die nog niet eerder is gepubliceerd, is een indicatie dat het onderzoek van de belangrijkste Amerikaanse marktregulator naar de cryptocurrency-industrie nu betrekking heeft op meer gevestigde Wall Street-bedrijven.

Hoofd van Seward en Kissel's Blockchain en Cryptocurrency Group, Anthony Tu-Sekine voegde toe:

Dit is een voor de hand liggende compliancekwestie voor beleggingsadviseurs. Als u activa van klanten die effecten zijn, in bewaring hebt, moet u deze bewaren bij een van deze gekwalificeerde bewaarders. Ik denk dat het een gemakkelijke beslissing is voor de SEC.

Het is beleggingsadviseurs bij wet verboden om geld of effecten van klanten in bewaring te nemen als ze niet voldoen aan gespecificeerde normen voor vermogensbescherming. Hoewel de SEC geen specifieke lijst bijhoudt of licenties verleent aan bedrijven om dergelijke bewaarders te worden, is een van deze verzoeken dat adviseurs dergelijke activa aanhouden bij een bedrijf dat wordt beschouwd als een "gekwalificeerde bewaarder".

Bovendien, volgens advocaten, geeft het onderzoek van de SEC aan dat de toezichthouder zich richt op een langslepend probleem voor conventionele bedrijven die zich willen bezighouden met cryptocurrencies. De boekhoudrichtlijnen van het bureau hebben de beschikbare alternatieven voor adviseurs die op zoek zijn naar bewaarders beperkt door het voor veel geldschieters te kapitaalintensief te maken om digitale activa namens klanten te behouden.

Publicatie Bezichtigingen: 32