Dat heeft de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) bekendgemaakt topprioriteiten voor 2023 op 7 februari, waarin het de noodzaak benadrukte van meer aandacht voor degenen die investeerders adviseren om deel te nemen aan cryptoprojecten zonder de juiste accreditaties.
Naast een initiatief om ervoor te zorgen dat geregistreerde beleggingsadviseurs (RIA's) "geschreven beleid en procedures hebben aangenomen en geïmplementeerd die redelijkerwijs zijn ontworpen om schendingen door de adviseurs te voorkomen", bracht de SEC crypto-activaadviseurs specifiek onder de aandacht als een kernaandachtsgebied.
Amerikaanse crypto-regelgeving
De SEC-verklaring verwees naar het bredere segment van "opkomende financiële technologieën" in een sectie "Opkomende technologieën en crypto-activa" als een verzamelnaam voor de snel bewegende blockchain-industrie.
"Onderzoeken van broker-dealers en RIA's die opkomende financiële technologieën gebruiken of nieuwe praktijken toepassen, inclusief technologische en online oplossingen om te voldoen aan de eisen van compliance en marketing en om beleggersaccounts te onderhouden."
Regelgevende instanties hebben moeite om goed advies te geven voor cryptoprojecten, deels vanwege het constant bewegende doel als gevolg van de voortdurende innovatie in de ruimte. Van NFT's tot DeFi, juist regulatie vereist een duidelijk gedefinieerde set datapunten, use cases en technologiestapels waaraan regels kunnen worden toegeschreven.
Een van de belangrijkste doorbraken van de MiCA-wet in Europa was de opname van een duidelijke set definities voor blockchain-gerelateerde termen. De VS hebben momenteel echter geen dergelijke definities, wat leidt tot frustratie binnen de industrie. Bijvoorbeeld onlangs Nexo, een gecentraliseerde beurs met hoofdkantoor in Bulgarije aangekondigd dat het alle Amerikaanse activiteiten zou stopzetten vanwege een gebrek aan het vereiste regelgevend toezicht.
SEC richt zich op crypto-adviseurs
De SEC-verklaring identificeerde echter duidelijk de gebieden van de promotie van crypto-activa die tot de belangrijkste aandachtspunten voor 2023 zouden behoren. Partijen die bij de SEC zijn geregistreerd om te adviseren over crypto-investeringen, zullen bijvoorbeeld worden onderzocht op basis van hun "zorgnormen". ' en 'risicobeheerpraktijken' naast andere beoordelingen en openbaarmakingen.
“Onderzoeken van registranten zullen zich richten op het aanbod, de verkoop, de aanbeveling van of het advies met betrekking tot de handel in crypto of crypto-gerelateerde activa en omvatten of het bedrijf (1) aan hun respectieve zorgnormen voldeed en volgde bij het doen van aanbevelingen... en (2) routinematig beoordeeld, bijgewerkt en verbeterd hun praktijken op het gebied van naleving, openbaarmaking en risicobeheer.”
Hoewel er niet rechtstreeks naar wordt verwezen in de verklaring, lijkt de SEC haar standpunt over de promotie van crypto-activa te versterken na de gevolgen van de FTX-implosie. Revelations van John Ray III en anderen die betrokken zijn bij de faillissementszaak van FTX hebben een geïdentificeerd gebrek aan procedures binnen het bedrijf.
Er waren slecht beoordeelde, geactualiseerde en beheerde procedures voor openbaarmaking van naleving en risicobeheer naar verluidt wijdverbreid binnen FTX, afgezien van eventuele criminele activiteiten door haar belanghebbenden. Verder kunnen de "zorgnormen" die aan FTX-klanten worden gegeven, onder de loep worden genomen informatie vrijgegeven sinds de ineenstorting.
De SEC maakte ook bekend dat de onderzoeken jaarlijks zullen plaatsvinden en "beginnen met feedback van onderzoekspersoneel dat in een unieke positie verkeert om de praktijken, producten, diensten en andere factoren te identificeren die een risico kunnen vormen voor investeerders of de financiële markten."
Bron: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/