Regelgevende instanties in de Verenigde Staten hebben het toezicht op de crypto-ruimte opnieuw verscherpt. Er zijn rapporten naar voren gekomen dat FTX, Sam Bankman-Fried en 3AC worden onderzocht op mogelijke schendingen van effecten.
De Securities and Exchange Commission (SEC) en Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zullen de bedrijven onderzoeken.
Terug onder controle van de regelgeving
Volgens een staatsaanvraag worden crypto-uitwisseling FTX, de Amerikaanse divisie FTX US en de oprichter van de beurs Sam Bankman-Fried onderzocht door de autoriteiten van Texas over mogelijke schendingen van effecten. Volgens rapporten zullen toezichthouders onderzoeken of door FTX aangeboden rendementsrekeningen kwalificeren als niet-geregistreerde effecten, zoals beschreven in een afzonderlijke aanvraag in verband met de faillissementsprocedure van Voyager Digital. FTX onder leiding van Sam Bankman-Fried had onlangs de veiling gewonnen om de activa van het failliete bedrijf te verwerven.
Directeur van de handhaving van de Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, verklaarde:
"De Enforcement Division onderzoekt nu FTX Trading, FTX US en hun opdrachtgevers, waaronder Sam Bankman-Fried."
In communicatie met autoriteiten
Een FTX-woordvoerder verklaarde dat het bedrijf voortdurend in contact staat met de regelgevende instanties, en dit is al een tijdje het geval.
“We zijn al een tijdje in gesprek met de toezichthouder van de staat Texas. We hebben een actieve aanvraag voor een vergunning die in behandeling is en zijn van mening dat we volledig opereren binnen de grenzen van wat we in de tussentijd kunnen doen. We kijken ernaar uit om met Texas verder te werken.”
Opbrengstdragende rekeningen onder de loep
In de indiening door de staatsautoriteiten stelt Rotunda dat hij een account op FTX heeft opgezet via de FTX-app en rendement heeft behaald op ETH-stortingen en geld dat van deze gekoppelde bankrekening naar de rekening is overgemaakt. Met FTX kunnen gebruikers een rendement op deposito's verdienen, waarbij ze tot 8% APY verdienen op de eerste $ 10,000 en 5% APY op deposito's van meer dan $ 10,000 maar minder dan $ 10 miljoen. Volgens Rotunda heeft FTX zich niet geregistreerd om effecten te verkopen of aan te bieden in de staat Texas.
Rotunda schreef in het dossier,
“Op basis van mijn opbrengst en een lopend onderzoek door de Enforcement Division van de Texas State Securities Board, lijkt het rendementsprogramma een investeringscontract te zijn, bewijs van schulden en een nota, en lijkt het als zodanig te zijn gereguleerd als een effect in Texas. .”
De Voyager-verbinding
Sam Bankman-Fried onder leiding van FTX had Voyager Digital in juni een kredietlijn van $ 500 miljoen aangeboden. Deze laatste vroeg echter in juli faillissement aan vanwege de opschudding op de markt als gevolg van de ineenstorting van Terra. Uit de dossiers die tijdens de faillissementsprocedure werden gedaan, bleek dat Alameda Research, ook opgericht door Sam Bankman-Fried, Voyager $ 377 miljoen schuldig was.
De FTX exchange pakte de activa van Voyager Digital op voor $ 1.4 miljard en versloeg daarmee de concurrentie van Wave Financial en Binance. Volgens de autoriteiten wordt Voyager ook onderzocht op opbrengstdragende rekeningen die als effecten kunnen worden aangemerkt. Andere bedrijven, zoals Celsius en BlockFi, worden ook strenger gecontroleerd door regelgevers met betrekking tot hun producten.
Celsius en 3AC ook onder de loep
Celsius is een ander bedrijf dat faillissement heeft aangevraagd na de ineenstorting van Terra. Het bedrijf wordt door de CFTC onderzocht op mogelijke marktmanipulatie en een gebrek aan transparantie met betrekking tot gebruikersfondsen. Vertegenwoordigers van Celsius werken mee aan het onderzoek. 3AC wordt ook onderzocht door de SEC en de CFTC, waarbij regelgevers willen weten of het in Singapore gevestigde crypto-hedgefonds regels heeft overtreden waaraan hedgefondsen moeten voldoen.
Volgens goedgeplaatste bronnen zijn toezichthouders van mening dat 3AC klanten heeft misleid over zijn balans en niet heeft bekendgemaakt waarom het fonds niet is geregistreerd bij de benodigde regelgevende instanties.
Disclaimer: dit artikel is alleen bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden en is niet bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.
Bron: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations