De afdeling Examens van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft gezegd dat het zich in de release van 2023 zal concentreren op opkomende technologieën en crypto-activa.
De divisie zal makelaar-dealers en geregistreerde beleggingsadviseurs (RIA's) onderzoeken die fintech onder deze categorie gebruiken. Dit omvat het implementeren van nieuwe technologieën voor het omgaan met beleggersrekeningen.
SEC onderstreept zorgstandaard
In de release stond: "Onderzoeken van registranten zullen zich richten op het aanbod, de verkoop, de aanbeveling van of het advies met betrekking tot de handel in crypto of crypto-gerelateerde activa."
De bureaudivisie heeft als doel ervoor te zorgen dat de RIA voldoet aan en zich houdt aan de onderstreepte zorgnormen. Daarom zullen de bedrijven onder de radar blijven terwijl ze aanbevelingen doen, doorverwijzen of financieel advies geven. Het zal ook worden gescand als het bedrijf periodiek zijn beleid inzake naleving, openbaarmaking en risicobeheer heeft herzien, bijgewerkt en verbeterd.
Een aparte lijst van geregistreerde beleggingsadviseurs (RIA's), schriftelijke beleidslijnen en fiduciaire verplichtingen is openbaar gemaakt. De toezichthouder streeft naar naleving van de regels.
SEC-voorzitter Gary Gensler zei: "Bij het uitvoeren van de prioriteiten voor 2023 zal de divisie helpen de naleving van de federale effectenwetten en -regels te waarborgen."
Securities Watchdog bevestigt opnieuw crypto-risico's
Gensler heeft regelmatig zijn bezorgdheid geuit over investeringen in particuliere crypto-activa. De voorzitter heeft commentaar op specifieke projecten vaak vermeden, maar heeft verwezen naar veel cryptocurrency activa als effecten.
Hij beweerde onlangs dat cryptocurrencies extreem zijn speculatief en vluchtig investering. Ook het hoofd van het bureau waarschuwde beleggers om op uw hoede te zijn voor "te mooi om waar te zijn" cryptocurrency keert terug. Hij wees op uitleenplatforms die mooie rendementen bieden te midden van wijdverbreide marktzwakte.
De divisie had zich gericht op 'finfluencers' en concentreerde zich in 2022 op gerelateerde kwesties. De divisie evalueerde gedurende het jaar ook of de huidige activiteiten en controles in overeenstemming zijn met de vermelde openbaarmakingen. Ze moeten ook in overeenstemming zijn met het verwachte gedragsniveau voor de veiligheid van beleggers.
Ook is onderzocht of aanbevelingen en begeleiding, ook die van algoritmen, in overeenstemming zijn met de regels. Ook in zijn eerdere versie deed het bureau een poging om rekening te houden met de specifieke risico's die samenhangen met opkomende technologieën.
In een afzonderlijke los deze week verklaarde de SEC dat zelfgestuurde IRA's investeringen in 'crypto-activa', zoals 'virtuele valuta's, munten en tokens', kunnen toestaan. Het bureau herhaalde de mogelijkheid dat cryptocurrency-activa effecten kunnen zijn die worden verkocht zonder SEC-registratie of een legitieme vrijstelling van registratie.
Disclaimer
BeInCrypto heeft contact opgenomen met het bedrijf of de persoon die betrokken is bij het verhaal om een officiële verklaring over de recente ontwikkelingen te krijgen, maar het heeft nog niets gehoord.
Bron: https://beincrypto.com/sec-2023-priorities-scrutiny-crypto-assets-emerging-technologies/