(Bloomberg) — Ex-Alameda Research CEO Caroline Ellison heeft een voormalige SEC-functionaris aangenomen die toezicht hield op veel van de grootste cryptozaken van de toezichthouder als haar advocaat in het federale onderzoek naar de rampzalige ineenstorting van cryptocurrency exchange FTX.
Meest gelezen van Bloomberg
Stephanie Avakian, voormalig hoofd van de handhavingsafdeling bij de Securities and Exchange Commission, vertegenwoordigt Ellison samen met andere advocaten bij haar kantoor, WilmerHale, volgens mensen die bekend zijn met de zaak.
Een woordvoerder van het advocatenkantoor weigerde commentaar te geven.
Alameda was het in Hong Kong gevestigde handelszusterbedrijf van FTX, en het faillissementsteam van FTX, het Congres, de toezichthouders en de openbare aanklagers van Manhattan onderzoeken beschuldigingen van miljarden dollars aan klanttegoeden die zijn gestort op de beurs en zijn verhandeld door Alameda.
Sam Bankman-Fried, de oprichter en voormalig CEO van FTX, heeft in verschillende media-interviews Alameda de schuld gegeven. Ellison daarentegen heeft tot nu toe gezwegen, wat speculaties aanwakkerde dat ze mogelijk een samenwerkingsovereenkomst met de autoriteiten zoekt.
Avakian was vier jaar directeur handhaving van de SEC – en twee jaar adjunct-directeur – voordat ze in 2020 bij WilmerHale kwam. Ze deelde de rol van directeur met Steve Peikin, die nu FTX vertegenwoordigt in de faillissementsprocedure. Tijdens hun ambtstermijn heeft de toezichthouder de handhaving in de cryptocurrency-sector opgevoerd.
Een van de zaken waar Avakian toezicht op hield, was er een tegen blockchain-bedrijf Ripple Labs, waarvan de oprichters werden beschuldigd van het illegaal ophalen van $ 1.3 miljard in een aanbieding van niet-geregistreerde digitale activa-effecten. De SEC-rechtszaak van 2020 heeft geleid tot een voortdurend debat over de vraag of crypto-activa effecten zijn.
Buiten de crypto-ruimte hield Avakian ook toezicht op handhavingsacties tegen Robinhood Markets, General Electric en CEO Elon Musk van Tesla Inc.
WilmerHale-partner Anjan Sahni, een voormalige federale aanklager die in de race was om de Amerikaanse advocaat van president Joe Biden voor het zuidelijke district van New York te worden voordat Damian Williams vorig jaar voor de rol werd geselecteerd, werkt ook aan de zaak van Ellison, mensen met kennis van zei de zaak.
Het zuidelijke district leidt het strafrechtelijk onderzoek naar FTX. Sahni werkte eerder tien jaar op kantoor en hield toezicht op het onderzoek naar de handlangers en facilitators van Bernie Madoff, evenals tientallen onderzoeken naar handel met voorkennis. Hij leidde de afdeling effectenfraude van het zuidelijke district voordat hij in 2015 vertrok.
Sahni en Avakian hebben de afgelopen week allebei het parket van het zuidelijke district in Lower Manhattan bezocht, maar het is onduidelijk of hun bezoeken verband hielden met Ellison.
Er is veel gespeculeerd over haar verblijfplaats sinds een onbevestigde foto van de 28-jarige in een café in Soho op 4 december op Twitter opdook.
Lees meer: FTX Faillissementsteam ontmoette Amerikaanse aanklagers die instorting onderzoeken
Meest gelezen van Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Bron: https://finance.yahoo.com/news/caroline-ellison-hires-sec-former-180000496.html