Financiële investeringsmaatschappij Bank of America (BofA) kreeg een boete van $ 5 miljoen voor het niet bekendmaken van details met betrekking tot ongeveer 7.42 miljoen verschillende gevallen van over-the-counter-optieposities, Dat meldde Reuters maandag.
Over-the-counter (OTC)-opties verwijzen naar de handel in financiële derivaten tussen een koper en een verkoper. Met deze functie heeft een belegger de mogelijkheid om long of short te gaan in een positie.
FINRA legt BofA $ 5 miljoen op
De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), een Amerikaanse regelgevende instantie die toezicht houdt op ongeveer 3400 financiële instellingen, verplicht alle bedrijven onder haar jurisdictie om te rapporteren aan haar platform "Large Options Positions Reporting". Dit houdt in dat bedrijven die meer dan 200 contracten in long- of shortposities hebben, het gestelde mandaat moeten vervullen.
Na te hebben beweerd dat de Bank of America niet voldoende voorzieningen had getroffen om aan de eis van 2014 tot 2020 te voldoen, legde FINRA de Amerikaanse investeringsmaatschappij een boete van $ 5 miljoen op. De toezichthouder voegde eraan toe dat dergelijke handelingen het "moeilijker maken om markten te controleren op mogelijk manipulatief gedrag".
"De mislukkingen van BofA Securities deden zich voor van 2009 tot oktober 2020, en omvatten 26 optieposities die de toepasselijke groottelimieten met 20% tot 2,900% overschreden", voegde de verklaring eraan toe.
BofA Reageert
Bij zijn commentaar op de oorzaak van het niet bekendmaken van de vereiste informatie, vermeldde de BofA dat de fout voortkwam uit een "onopgemerkt systeemprobleem in het rapportageproces".
Volgens het rapport heeft de multinationale investeringsbank "niet toegegeven of ontkend dat zij een schikking heeft getroffen". De bank heeft ook de fouten verholpen die tot de aanklacht hebben geleid, waarbij ze verklaarde dat ze "gegevenskwaliteitscontroles" aan haar systeem heeft toegevoegd om naleving van het mandaat van FINRA te garanderen.
Blockchain - een betere optie?
Onder de verschillende gebruiksscenario's van blockchain, de technologie is ontworpen om verschillende problemen met echte financiële instellingen op te lossen. Een van de opvallende kenmerken van de blockchain is de transparantie, waardoor alle partijen kunnen toegang tot transactiegeschiedenis op het netwerk.
Financiële instellingen kunnen blockchaintechnologie toepassen om de transparantie te verbeteren, waardoor het voor auditors gemakkelijker wordt om gegevens te controleren. Interessant is dat sommige banken, zoals JP Morgan, Goldman Sachs en BNP Paribas lopen al voorop in deze richting.
In april 2021 kondigde JP Morgan de adoptie van blockchain aan voor internationale geldoverdrachten om de transparantie, snelheid en kosten te verbeteren.
Goldman Sachs heeft ook op blockchain gebaseerde platforms aangenomen om de handel in obligaties en andere effecten te vergemakkelijken.
Uw crypto verdient de beste beveiliging. Krijg een Ledger hardware wallet voor slechts $79!
Bron: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/