SEC bereikt schikking met voormalig Coinbase Manager over handel met voorkennis: details

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft aangekondigd dat het een definitieve schikking heeft bereikt met voormalig Coinbase Product Manager Ishan Wahi in een van de eerste historische gevallen van handel met voorkennis in de VS.

Afwikkelingsvoorwaarden

Volgens de markttoezichthouder hebben Ishan en zijn broer Nikhil Wahi beiden schuld bekend aan de aanklachten en zijn ze overeengekomen om de winsten die ze binnenhaalden door middel van ongezonde handelspraktijken terug te betalen. Zoals beschuldigd, verhandelde het duo, samen met hun vriend Sameer Ramani, maar liefst 25 digitale valuta's op basis van de voorkennis van hun notering, volgens de rol van Ishan in de uitwisseling.

Van deze verhandelde activa beweerde de SEC dat er ongeveer negen kunnen worden bestempeld als niet-geregistreerde effecten, waardoor de hele zaak haar streven om Coinbase hard aan te pakken, verstevigt. Volgens de voorwaarden van de schikking zullen beide Wahi-broers disgorgement betalen en alle conservatoire rente die in de zaak is opgebouwd.

Zoals eerder onthuld, bevestigde de SEC ook dat Ishan een gevangenisstraf van 24 maanden heeft, terwijl zijn broer Nikhil 10 maanden in de gevangenis zal doorbrengen. Door de schikkingen verliest Ishan ook een totaal van 10.97 Ether en 9,440 Tether, terwijl Nikhil de som van $ 892,500 verliest.

Samenwerkingsclausule

Als onderdeel van de schikking stemde Ishan er ook mee in om samen te werken met de SEC bij verder onderzoek met betrekking tot de zaak in de toekomst. De mate waarin de marktregulator in de negen effectentokens wil graven, is op dit moment niet bekend, maar de kans is groot dat het de Wells Notice die het eerder dit jaar aan Coinbase Exchange heeft uitgegeven, goed zal maken.

Met een akkoord bereikt in de rechtszaak over handel met voorkennis, zei de SEC dat de schikkingen nog steeds onderhevig zijn aan definitieve goedkeuring door de rechtbank. De onderzoeken in de zaak kregen steun van het US Attorney's Office voor het zuidelijke district van New York en de FBI.