SEC treft voormalig BlackRock-portfoliomanager door $ 250 miljoen in rekening te brengen

• De voormalige portefeuillemanager van BlackRock beloofde een boete van $ 250,000 te betalen aan SEC
• BlackRock heeft 17 miljoen dollar toegezegd om bitcoin miner Core Scientific failliet te laten gaan.

De US Securities and Exchange Commission (SEC) heeft de voormalige portefeuillebeheerder van investeringsgigant BlackRock, Randy Robertson, donderdag aangeklaagd wegens het niet melden van belangenverstrengeling. Robertson heeft toegezegd een boete van $ 250,000 te betalen om de kosten te schikken. Ook accepteerde hij een last onder dwangsom zonder de bevindingen van de SEC te erkennen of te weerleggen.

De heer Randy Robertson nam in februari 2020 ontslag bij BlackRock. Volgens de Amerikaanse SEC heeft Robertson geen melding gemaakt van een relatie die hij had met een filmdistributeur. Waar miljoenen fondsen werden geïnvesteerd door het fonds dat hij beheerde voor BlackRock.

SEC-kosten tegen ex-portfoliomanager

Randy Robertson is een ex-directeur bij BlackRock en een voormalig co-portefeuillebeheerder voor de closed-end Multi-Sector Income Trust (BIT). BIT heeft het fonds tussen 75 en 2015 tot $ 2019 miljoen aan leningen verstrekt aan de Aviron Group LLC-bedrijven. 

SEC vorderingen Robertson liet de trustees van het fonds na dat hij Aviron had verzocht "de acteercarrière van zijn dochter vooruit te helpen". En dat de filmmaatschappij zijn dochter had gesteund bij het binnenhalen van een rol in een film uit 2019. Maar Robertson werd niet onthuld dat hij op zoek is naar Avrion-ondersteuning.

Andrew Dean, co-chef van de Asset Management Unit van de Enforcement Division, verklaarde;

Beleggingsprofessionals moeten openhartig zijn over eventuele belangenconflicten die zij hebben met de bedrijven waarin zij geld van klanten beleggen, inclusief situaties waarbij sprake is van gunsten of hulp aan familieleden.

Volgens een SEC filing op 22 december 2022 heeft BlackRock $ 17 miljoen toegezegd om bitcoin miner Core Scientific (CORZ) failliet te laten gaan. Het fonds zou fungeren als onderdeel van een nieuwe lening van $ 75 miljoen van de houders van de beveiligde converteerbare obligaties van de mijnwerker.