Nexo stemt ermee in om $ 45 miljoen aan boetes te betalen aan de Amerikaanse autoriteiten

In september gaven de Californische DFPI en andere Amerikaanse toezichthouders Nexo de opdracht om te stoppen met het aanbieden van Earn Interest Products (EIP), wat in het geval van het bedrijf de vorm aannam van rekeningen voor het lenen van crypto-activa.

Op het moment dat de lasten werden ingediend, was Nexo al gestopt met het aanbieden van de rekeningen aan Amerikaanse investeerders.

Amerikaanse beleggers kunnen de functie echter nog steeds gebruiken door te kiezen voor automatische verlenging op reeds bestaande accounts.

Samenwerking met autoriteiten

Vier maanden later maakten zowel de SEC als de North American Securities Administrators Association (NASAA) bekend dat hun juridische stappen tegen de geldschieter waren afgerond. Als resultaat van het onderzoek stemde Nexo er vrijwillig mee in om $ 45 miljoen aan boetes te betalen.

Het cryptoplatform weigerde de bevindingen van de toezichthouders te bevestigen of te ontkennen – niettemin verklaarde een woordvoerder van de SEC dat de sancties opgelegd over het bedrijf hield rekening met Nexo's medewerking en bereidheid om zonder enige beperking met regelgevers in zee te gaan.

Bovendien verklaarde SEC-voorzitter Gary Gensler dat Nexo niet werd aangeklaagd voor het exploiteren van een EIP, maar voor het niet correct registreren ervan.

“We hebben Nexo beschuldigd van het niet registreren van zijn crypto-uitleenproduct voor de detailhandel voordat het aan het publiek werd aangeboden, waarbij essentiële openbaarmakingsvereisten werden omzeild die bedoeld waren om investeerders te beschermen. Naleving van ons beproefde openbare beleid is geen keuze. Waar crypto-bedrijven zich niet aan houden, zullen we de feiten en de wet blijven volgen om hen ter verantwoording te roepen. In dit geval stopt Nexo onder andere met zijn niet-geregistreerde leningproduct voor alle Amerikaanse investeerders.”

Meerdere boetes verdeeld over toezichthouders

De boetes van $ 45 miljoen worden uitbetaald aan meerdere entiteiten in ten minste 18 afzonderlijke boetes. De grootste vertegenwoordigt de helft van het totale bedrag en wordt rechtstreeks aan de SEC uitbetaald.

De resterende $ 22.5 miljoen zal worden uitbetaald aan ten minste 17 afzonderlijke staatseffectentoezichthouders, gecoördineerd door de NASAA. De exacte staten zijn naamloos; we kunnen echter aannemen dat Californië een van hen is, vanwege hun vroege betrokkenheid bij de zaak.

De overeenkomst werd ook bevestigd door Nexo in een 9-delige thread op Twitter.

Nexo heeft een definitieve mijlpaal bereikt met de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC), de North American Securities Administrators Association (NASAA), bestaande uit alle 50 Amerikaanse staten en 3 territoria en de procureur-generaal van New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) 19 januari 2023

In de thread verklaarde de woordvoerder van Nexo nogmaals dat er geen beschuldigingen van fraude of iets anders waren, behalve een niet-geregistreerde effectenaanbieding. De woordvoerder herhaalde ook dat het bedrijf blij is met de constructieve dialoog met de autoriteiten en dat ze zullen blijven groeien en verbeteren op basis van de feedback die ze hebben ontvangen.