Kraken ondervraagd door de SEC over de verkoop van niet-geregistreerde effecten

• Wat - Kraken is op de radar van de Amerikaanse SEC verschenen vanwege de verkoop van vermeende niet-geregistreerde effecten.
• Waarom – De crypto-uitwisseling wordt geconfronteerd met SEC-kosten voor vermeende schendingen van de effectenwet
• Wat nu - Volgens het rapport moet het bedrijf 2.5 miljoen dollar betalen aan SEC. Dit is niet de eerste keer dat Kraken met dergelijke boetes wordt geconfronteerd. 

De verkoop van niet-geregistreerde effecten misleidt beleggers over de waarde van hun beleggingen. Om dergelijke gebeurtenissen te voorkomen, neemt de SEC (Securities and Exchange Commission). handhavingsmaatregelen tegen bedrijven wegens het overtreden van een dergelijke wet. Deze acties kunnen aanzienlijke boetes en andere sancties omvatten. Het vereist ook dat bedrijven gedetailleerde informatie verstrekken over hun activiteiten en financiën, omdat dit investeerders zal helpen beschermen tegen frauduleuze of misleidende praktijken.

De SEC onderzoekt Kraken-verkoop van niet-geregistreerde effecten

Over het algemeen beschouwt de Amerikaanse SEC de verkoop van niet-geregistreerde effecten als een ernstige schending van de federale wetgeving. Daarom eist de commissie dat elke beurs zijn effecten bij haar registreert om de rechten te verkrijgen om ze op de openbare markt te verhandelen.

Onlangs Bloomberg aangekondigd een aanzienlijke handhavingsactie van de SEC tegen Kraken, een Amerikaanse beurs voor digitale activa. Volgens de aankondiging beschuldigde de SEC het bedrijf van het overtreden van effectenwetten. Daarnaast merkte zij op dat zij effecten aanbood en verkocht zonder deze te registreren bij de commissie of in aanmerking te komen voor een vrijstelling van registratie.

Het onderzoeksproces van de SEC is strenger en alarmerender geworden en het kan enkele dagen duren voordat het cryptobedrijf de vraag heeft opgelost. Volgens het rapport van Bloomberg echter veel crypto beleggers zijn nu bekend met de lopende zaak.

Voorheen had Kraken $ 1 miljoen opgehaald bij de meeste van deze investeerders, waaronder individuen, trusts en entiteiten. Het bedrijf gebruikte ook een marketingcampagne op sociale media om zijn aanbod te promoten. De SEC ontdekte echter dat het bedrijf investeerders valse verklaringen had verstrekt, zoals de aard van het aanbod, het gebruik van de opbrengsten en de ervaring van het managementteam.

Als gevolg hiervan heeft de SEC het bedrijf bevolen om $ 2.5 miljoen aan disgorgement en civielrechtelijke boetes te betalen. Het bedrijf heeft ook ingestemd met toekomstige schendingen van de effectenwetgeving. Bovendien heeft de SEC de directeur van het bedrijf uitgesloten van omgang met makelaars, dealers of investeringsadviseurs.

Soortgelijke gebeurtenissen in het verleden

Dit is niet de eerste ontmoeting die de crypto-uitwisseling heeft gehad met de Amerikaanse SEC-regelgevers. Tegen het einde van 2022, Kraken betaalde meer dan $ 362 aan het OFAC (Office of Foreign Assets Control) van het Amerikaanse ministerie van Financiën wegens het schenden van overeenkomsten tegen Iran.

Volgens het rapport voerde de crypto-uitwisseling ongeveer 826 transacties uit aan Iraanse gebruikers tegen de Amerikaanse sanctie in. Deze transacties waren ongeveer $ 1.68 miljoen waard. Naast de $ 362 die destijds werd betaald, gaf het bedrijf ook $ 100 in overeenstemming met de sanctiecontroles. 

Het totale bedrag zou meer dan $ 272 miljoen bedragen. De naleving van het cryptobedrijf hielp echter om de schuld te verminderen. 

Deze gebeurtenissen hebben het cryptobedrijf onder het onderzoek van de Amerikaanse SEC gebracht met betrekking tot het aanbieden van effecten. Een ander bedrijf onder de SEC-radar is Coinbase. Per de verslag, maakte een van zijn medewerkers zich ook schuldig aan handel met voorkennis met gebruikers.

Fight Out (FGHT) - Nieuwste zet om project te verdienen

• CertiK gecontroleerd & CoinSniper KYC geverifieerd
• Voorverkoop in vroege fase Nu live
• Verdien gratis crypto en ontmoet fitnessdoelen
• LBank Labs-project
• In samenwerking met Transak, Block Media
• Beloningen en bonussen inzetten