Mede-oprichters van FTX pleiten schuldig aan fraude

Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research en mede-oprichter van Sam Bankman-Fried voor FTX, heeft bekend schuldig te zijn aan beschuldigingen van federale fraude als onderdeel van een deal voor clementie in haar eigen zaak.

De pleidooiovereenkomst omvat ook Zixiao (Gary) Wang, een andere mede-oprichter van FTX. Bankman-Fried en Ellison werden beschuldigd van effectenfraude, telegrafische fraude en samenzwering om effectenfraude te plegen. De twee voormalige leidinggevenden van FTX zouden hebben gelogen over de financiële gezondheid van het bedrijf en het vermogen om aan de omzetverwachtingen te voldoen, terwijl ze ook verborgen hielden dat ze het grootste deel van hun aandelen hadden verkocht om schulden af ​​te betalen en investeringen in andere duistere transacties te verspreiden.

Volgens de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) was Wang betrokken bij het creëren van bepaalde functies in de contract- en handelsplatformcode van de inmiddels ter ziele gegane beurs, waardoor Alameda Research een "in wezen onbeperkte kredietlijn op FTX" kon behouden, terwijl ook het aanpassen van parameters voor Alameda om een ​​"oneerlijk voordeel te behalen bij transacties op het platform", met een snellere finaliteit van de uitvoering van transacties en vrijstellingen van andere controleparameters voor vaste klanten.

"Deze kritieke codefuncties en structurele uitzonderingen stelden Alameda in staat om in het geheim en roekeloos FTX-klantactiva over te hevelen van het FTX-platform", aldus de CFTC.

De pleidooiovereenkomst werd gesloten in het zuidelijke district van de rechtbank van New York. Bankman-Fried, die onlangs een borgsom van $ 250 miljoen betaalde na zijn hoorzitting in Manhattan, wordt geconfronteerd met acht aanklachten wegens effectenfraude en beschuldigingen van het omleiden van geld naar Alameda Research, dat destijds door Ellison werd geleid als een crypto-hedgefonds.

Bankman-Fried en Ellison worden ook afzonderlijk aangeklaagd in Californië, waar ze werden aangeklaagd voor twee gevallen van samenzwering om effectenfraude en overboekingsfraude te plegen, evenals één keer voor effectenfraude. Alameda Research werd ook aangeklaagd voor haar aandeel in de vermeende regeling. Deze aanklachten omvatten draadfraude, samenzwering van draadfraude en samenzwering om het witwassen van geld te plegen, waarop elk een maximale gevangenisstraf van 20 jaar staat.

"Totdat cryptoplatforms voldoen aan de beproefde effectenwetten, zullen de risico's voor beleggers blijven bestaan", vervolgde hij. "Het blijft een prioriteit van de SEC om al onze beschikbare tools te gebruiken om de industrie conform te maken." verklaarde Gary Gensler, 33e voorzitter van de SEC.

Volgens de Amerikaanse Securities and Exchange Commission is er ook een afzonderlijke aanklacht ingediend tegen de betrokkenheid van Wang en Ellison bij het oplichten van aandelenbeleggers van FTX. Verklaringen van de autoriteiten bevestigen dat zowel Wang als Ellison hebben getekend voor volledige samenwerking met New Yorkse functionarissen om de zaak tegen Bankman-Fried op te bouwen.

“Als je hebt deelgenomen aan wangedrag bij FTX of Alameda, is dit het moment om het voor te zijn. We gaan snel en ons geduld is niet eeuwig”, waarschuwde de Amerikaanse advocaat Damian Williams in een videoverklaring.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.