DOJ neemt $ 470 miljoen in Robinhood-aandelen in beslag van FTX-leidinggevenden

Sam Bankman-Fried (SBF) en zijn voormalige rechterhand, Gary Wang, zijn niet in staat om het eigendom van bijna een half miljard dollar aan Robinhood-aandelen te behouden, volgens een gerechtelijk document van 6 januari.

Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) heeft beslag gelegd op de participaties van de leidinggevenden als reactie op beschuldigingen van grootschalige fraude tegen Bankman-Fried en FTX, waarbij de aandeleninvesteringen mogelijk betrokken zijn. 

Geen Robinhood-aandelen meer

De document, ingediend bij een faillissementsrechtbank in New Jersey, onthulde dat de DOJ beslag had gelegd op 55,273,469 aandelen van Robinhood, naast nog eens $ 20,746,713.67 van ED&F Man Capital Markets - een houdstermaatschappij die wordt gecontroleerd door zowel SBF als Wang. Met elk Robinhood-aandeel dat op het moment van schrijven voor $ 8.50 wordt verhandeld, is de totale waarde van de in beslag genomen aandelen en contanten ongeveer $ 490 miljoen. 

Volgens het ministerie tellen de in beslag genomen activa als eigendom en opbrengsten die betrokken zijn bij schendingen van verschillende strafrechtelijke statuten, waaronder bankfraude en het witwassen van geld. Vorige maand diende een grand jury in het zuidelijke district van New York een achtvoudige aanklacht in waarin SBF werd beschuldigd van dergelijke misdaden, naast samenzwering om effectenfraude, grondstoffenfraude en schendingen van campagnefinanciering te plegen.

 “De regering verwacht dat het bewijs zal aantonen dat Bankman-Fried heeft FTX-klanten opgelicht door hun geld te verduisteren voor persoonlijk gebruik, onder meer om voor eigen rekening te investeren, om geheime risico-investeringen te doen”, schreef de DOJ.

De DOJ vertoonde van plan om vorige week beslag te leggen op de aandelen - waarvan 90% in handen was van Bankman-Fried en 10% van Wang. Bankman-Frieds advocaten bezwaar tegen de mogelijke inbeslagname op dat moment, bewerend dat het "ongepast" was om automatisch aan te nemen dat die aandelen met onwettige fondsen waren gekocht. 

FTX's faillissementsadvocaat en nieuwe CEO, John Ray, getuigde vorige maand voor het Congres dat FTX gebruikersactiva samenvoegde met Alameda Research, waar die activa werden gebruikt voor margehandel. 

Wat heeft SBF nog over?

Tijdens een interview op Dealbrook Summit in november beweerde SBF dat hij nog maar $ 100,000 op zijn bankrekening had staan ​​- een vermoeden van zijn vermogen van meerdere miljarden dollars voorafgaand aan de ineenstorting van FTX. 

Bankman-Fried werd in december op bevel van de DOJ vanuit de Bahama's uitgeleverd aan de VS, maar werd later uitgebracht op borgtocht van $ 250 miljoen. Hij zit opgesloten in het Northern District van Californië in afwachting van zijn proces en mag tot die tijd geen nieuwe kredietlijnen afsluiten.