Bybit en KuCoin bestraft door Canadese toezichthouder

Er zijn financiële sancties opgelegd aan de twee cryptobeurzen op beschuldiging van schending van de effectenwetgeving en niet-geregistreerde operaties. 

OSC's non-compliance crack down

De boetes werden uitgevaardigd door de Ontario Securities Commission (OSC), die de twee beurzen beschuldigde van het overtreden van effectenwetten en het exploiteren van niet-geregistreerde crypto-handelsplatforms. De handhavingsactie geeft aan dat de regelgever het heel serieus meent om maatregelen te nemen tegen niet-conforme handelsplatforms voor activa. De OSC had zelfs de leidende crypto-uitwisseling berispt Binance toen laatstgenoemde aan zijn gebruikersbestand in Ontario aankondigde dat het zijn activiteiten in de regio niet zou staken. 

Bybit en KuCoin kunnen niet worden geregistreerd

De deadline voor registratie voor crypto-uitwisselingen was 19 april 2021, die beide uitwisselingen niet haalden. Nadat het onderzoek van de OSC de niet-naleving aan het licht had gebracht, leidde dit sinds juni 2021 tot hoorzittingen en andere handhavingsacties, wat resulteerde in boetes van miljoen dollar voor beide uitwisselingen. Er is echter een algemeen verschil in de houding van de uitwisselingen. Hoewel Bybit behoorlijk meegaand was met het onderzoek en de eisen van de OSC, werd KuCoin ervan beschuldigd net zo niet mee te werken. 

Bybit werkt samen met toezichthouder

Bybit was een constructieve dialoog aangegaan met de OSC, waardoor ze overeenstemming konden bereiken over een schikkingsbedrag. Als onderdeel van de overeenkomst betaalde Bybit een boete van C $ 2.5 miljoen (US $ 1.9 miljoen), met een extra C $ 7724 aan de OSC voor onderzoeksgerelateerde kosten. In een verklaring onthulde de OSC dat hoewel beide bedrijven niet hadden voldaan aan de effectenwetten van de staat, alleen Bybit niet inging op de handhavingsactie van OSC, vrijelijk communiceerde, de nodige informatie verstrekte en ermee instemde om door te gaan met registratieprocessen. De crypto-uitwisseling heeft ook toegegeven geen nieuwe in Ontario gevestigde klanten te accepteren of zijn diensten in de regio aan te bieden totdat het registratieproces is voltooid. 

KuCoin permanent verbannen 

Aan de andere kant heeft KuCoin een niet-coöperatieve houding ten opzichte van de regelgever getoond, waardoor ze de woede van de regelgever hebben gekregen. Een panel van het Capital Markets Tribunal heeft substantiële monetaire sancties en een permanent marktverbod gelast tegen de op de Seychellen gebaseerde crypto-uitwisseling. De boetes die tegen hen worden geheven bedragen ongeveer C$2 miljoen (US$1.5 miljoen), met nog eens C$100,000 (US$77,000) aan onderzoeksgerelateerde kosten. 

OSC-directeur handhaving Jeff Kehoe merkte op: 

“Buitenlandse handelsplatforms voor crypto-activa die in Ontario willen opereren, moeten zich aan de regels houden of handhavingsmaatregelen ondergaan. De vandaag aangekondigde resultaten zouden moeten dienen als een duidelijke indicatie dat we weigeren om niet-naleving van de effectenwetgeving van Ontario te tolereren.”

Disclaimer: dit artikel is alleen bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden en is niet bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.