Voormalig FTX-CEO Sam Bankman-Fried is op 2 februari door de Texaanse effectentoezichthouder opgeroepen voor een hoorzitting als onderdeel van een onderzoek naar de vraag of hij en FTX US de effectenwetten van Texas hebben overtreden.
In een hoorzitting Gesigneerd afgekeurd door de handhavingsdirecteur van de Texas State Securities Board (SSB) Joe Rotunda en op 29 november aan Bankman Fried betekend, beweert de toezichthouder dat FTX US niet-geregistreerde effecten aan Texanen heeft aangeboden via zijn "EARN" -rekeningen.
Het onderzoek werd voor het eerst aangekondigd op 14 oktober, vóór de dramatische ineenstorting en het faillissement van de wereldwijde activiteiten van FTX. Dat maakte de toezichthouder destijds bekend onderzoek naar FTX Trading en FTX US en zijn opdrachtgevers, waaronder Sam Bankman-Fried, voor het aanbieden van niet-geregistreerde effecten via zijn rendementdragende producten.
Op 18 november gebruikte Rotunda Twitter om het publiek op te roepen contact met hem op te nemen als ze een eerdere klant van FTX waren en in Texas waren gevestigd.
Als u een klant bent als @FTX_Official en je woont in Texas, neem alsjeblieft contact met me op. Wij willen jouw verhaal horen. Mijn e-mailadres van de Texas State Securities Board is [e-mail beveiligd].
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) 18 november 2022
In de laatste kennisgeving beweerde de SSB dat Sam Bankman-Fried een sectie van de Securities Act had geschonden tijdens zijn rol als de toenmalige CEO van FTX.
"Respondent [Sam Bankman-Fried] heeft sectie 4003.001 van de Securities Act geschonden door effecten in Texas aan te bieden en te verkopen die niet waren geregistreerd of toegestaan voor verkoop in Texas", zei Rotunda, eraan toevoegend dat hij zich ook niet registreerde als dealer of agent in Texas.
De toezichthouder zei te hopen dat de hoorzitting zal leiden tot een bevel tot staakt-het-vuren om te voorkomen dat FTX "fraude pleegt in verband met het aanbieden of verkopen van effecten in Texas".
Het was ook "bidden" voor de rechter om Bankman-Fried te bevelen geld terug te geven aan Texaanse klanten die hadden geïnvesteerd in zijn "niet-geregistreerde EARN-rekeningen".
De toezichthouder wil ook dat Bankman-Fried een "administratieve boete" krijgt als hij enig economisch voordeel heeft behaald met de overtredingen van de effectenwet. Dit bedrag zou niet hoger zijn dan $ 20,000 per overtreding, maar zou kunnen oplopen tot $ 250,000 voor elke "illegale of frauduleuze daad" die werd gepleegd tegen Texanen ouder dan 65 jaar.
Rotunda zei dat de hoorzitting op 9 februari 2 om 2023 uur lokale tijd zal beginnen en dat Bankman-Fried de hoorzitting kan bijwonen met behulp van Zoom.
Zie ook: 'Ik heb de code voor FTX nooit geopend': SBF heeft een lang, openhartig gesprek met vlogger
Bankman-Fried wordt begrepen om momenteel in de Bahama's te zijn.
In een onlangs gepubliceerd interview tussen cryptoblogger Tiffany Fong en Bankman-Fried, zei de voormalige FTX-CEO wroeging over zijn omgang met FTX en de faillissementsaanvraag.
"Je komt niet in de situatie waarin we terecht zijn gekomen als je de juiste beslissingen neemt", zei hij in het onlangs uitgebrachte interview van 16 november.
Bron: https://cointelegraph.com/news/bankman-fried-on-the-hook-in-texas-called-to-appear-at-feb-hearing