ASIC uit Australië maakte zich zorgen over FTX 'acht maanden' voor de ineenstorting

• De financiële toezichthouder van Australië uitte tot acht maanden voor de ineenstorting van de beurs zijn bezorgdheid over de lokale dochteronderneming van FTX
• ca. 30,000 Australische klanten en 132 bedrijven zijn geld of cryptocurrencies verschuldigd door de beurs

Volgens een recente Guardian Australia verslag, had de financiële toezichthouder van Australië tot acht maanden voor de vroegtijdige ineenstorting van de beurs in november vorig jaar zorgen geuit over de lokale Australische dochteronderneming van FTX.

Volgens documenten verkregen door de krant, waren ASIC-officieren bezorgd over de manier waarop FTX Australia opereerde omdat het zo was kunnen verkrijgen een vergunning in het land via een bedrijfsovername.

FTX verkregen zijn Australian Financial Services License (AFSL) door IFS Markets over te nemen in december 2021, voordat het live gaat in maart 2022.

Hierdoor kon FTX Australia in feite hetzelfde niveau van controle vermijden dat gewoonlijk wordt toegepast op nieuwe AFSL-licentiehouders.

Het rapport voegde eraan toe dat de toezichthouder naar verluidt een Sect 912C-kennisgeving aan FTX had afgegeven in dezelfde maand dat het bedrijf begon, waarbij de crypto-uitwisseling documenten over zijn activiteiten moest verstrekken, zodat ASIC kon bepalen of het voldeed aan de AFSL-licentievoorwaarden.

ASIC kan directe de vergunninghouder om documenten te verstrekken die de financiële diensten beschrijven die zij leveren, de financiële dienstverlener die de vergunninghouder exploiteert en of de vergunninghouder voldoet aan de geschiktheids- en betrouwbaarheidstest.

Regelgever had FTX Australia onder toezicht

Een door de outlet verkregen briefingdocument bevestigde ook dat in de maanden tussen de aanvankelijke zorgen en de ineenstorting van FTX op 11 november de toezichthouder de beurs onder toezicht plaatste en drie kennisgevingen aan de beurs deed uitgaan. Volgens het documentenschema maakte de toezichthouder zich tot oktober 2022 nog steeds zorgen over de activiteiten van FTX.

FTX Australia was een van de meer dan 130 aan FTX gerelateerde bedrijven die hun activiteiten staakten nadat het moederbedrijf, FTX, op 11 november 2022 failliet was verklaard. Op 16 november 2022 werd de financiële vergunning van de Australische dochteronderneming van FTX opgeschort en ging ze vrijwillig onder curatele.

Het is geschat dat ongeveer 30,000 Australische klanten en 132 bedrijven geld of cryptocurrencies verschuldigd zijn door de beurs.