Aussie-regulator signaleerde zorgen over FTX maanden voor ineenstorting: rapport

De financiële toezichthouder van Australië heeft naar verluidt zijn bezorgdheid geuit over de lokale Australische dochteronderneming van FTX, acht maanden voordat de uitwisseling in november voortijdig eindigde.

Volgens documenten verkregen door Guardian Australia maakte de Australian Securities and Investments Commission (ASIC) zich zorgen over de manier waarop FTX Australia opereerde nadat het was een vergunning kunnen krijgen in het land door een bedrijfsovername.

Volgens een eerder rapport van Cointelegraph verwierf FTX zijn Australische licentie voor financiële diensten (AFSL) door de financiële instelling IFS Markets in december 2021 over te nemen, voordat het een paar maanden later in maart openging voor zaken.

Dit is toegestaan ​​bij FTX Australia effectief omzeilen hetzelfde niveau van controle dat wordt meestal toegepast op nieuwe AFSL-licentiehouders, volgens de ASIC-voorzitter Joe Longo.

Volgens de nieuw verkregen documenten heeft de toezichthouder een Section 912C-kennisgeving afgegeven aan FTX in dezelfde maand dat het begon te werken, waarbij de crypto-uitwisseling werd verplicht om informatie over zijn activiteiten te verstrekken aan ASIC om te beoordelen of het voldeed aan de AFSL-licentievoorwaarden.

Met de kennisgeving, kan ASIC de licentiehouder opdracht geven om documenten te verstrekken die specificeren welke financiële diensten het levert en de financiële dienstverlening die het uitvoert, om te bepalen of de licentiehouder voldoet aan de "fit and proper person test".

Een briefingdocument verkregen door de Guardian bevestigde ook dat in de maanden tussen ASIC's aanvankelijke zorgen en FTX stort in op 11 november, plaatste de toezichthouder de beurs onder "surveillanceactiviteit" en gaf er in totaal drie kennisgevingen aan.

Uit het documentenschema blijkt ook dat de toezichthouder tot in oktober nog steeds bezorgd was over de activiteiten van FTX.

Cointelegraph nam contact op met ASIC voor een opmerking, maar ontving vóór publicatie geen reactie.

Zie ook: ASIC vuurt waarschuwingsschot af omdat het BPS Financial aanklaagt over crypto-promo

FTX Australia was een van de meer dan 130 aan FTX gelieerde bedrijven die hun activiteiten stopten nadat het moederbedrijf FTX op 11 november failliet ging.

De financiële licentie van de Australische dochteronderneming van FTX werd op 16 november geschorst en is vrijwillig onder curatele gesteld, vergelijkbaar met een Chapter 11-faillissement in de Verenigde Staten.

Het wordt geschat rond 30,000 Australische klanten en 132 bedrijven zijn geld of crypto verschuldigd van de beurs.