Tech

7 details in de CFTC-rechtszaak tegen Binance die je misschien hebt gemist

03/28/2023
Bitcoin Ethereum Nieuws

De verrassende rechtszaak van de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tegen cryptobeurs Binance veroorzaakte vandaag schokgolven over de markten. 

Naast beschuldigingen van marktmanipulatie en een gebrek aan nalevingsinspanningen, heeft de toezichthouder de beurs er ook van beschuldigd niet mee te werken aan onderzoeksdagvaardingen en de locatie van haar uitvoerende kantoren te verdoezelen. Binance heeft veel van de beschuldigingen afgewezen.

De duivel zit echter in de details als het gaat om de 74 pagina's tellende klacht. Hier zijn een paar interessante fragmenten die je misschien hebt gemist.

Tokens gelabeld als grondstoffen

In tegenstelling tot de beweringen van Gary Gensler, hoofd van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission, over crypto-activa, heeft de laatste CFTC-rechtszaak Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Litecoin (LTC) en Tether (USDT) en Binance USD (BUSD) genoemd. als waren.

Eerder dit jaar voerde de SEC aan dat BUSD een "niet-geregistreerd effect" is in haar Wells-kennisgeving tegen Paxos. Gensler heeft ook bij vele gelegenheden betoogd dat vrijwel alle crypto-activa effecten zijn, met uitzondering van Bitcoin.

Sheila Warren, CEO van de Crypto Council for Innovation, zei dat de verklaring een "krachtig schot voor de boeg van de SEC" is en aanzienlijke implicaties kan hebben voor de industrie en waarvoor de toezichthouder de uiteindelijke autoriteit zal hebben.

Ondertussen bekritiseerde Paul Grewal, Chief Legal Officer van Coinbase, het gebrek aan overeenstemming tussen de twee Amerikaanse toezichthouders en verklaarde:

Beeld

“Een effect kan blijkbaar ook een commodity zijn, behalve als dat niet het geval is. En het hangt af van welke regelaar je het vraagt, en wanneer. Als je in de war bent, ben je niet de enige. Is dit echt het beste wat de Amerikaanse wet te bieden heeft?”

De telefoon van CZ is gebruikt

Changpeng Zhao, CEO van Binance, is genoemd als beklaagde en is tijdens de klacht herhaaldelijk uitgekozen.

Interessant is dat de CFTC verklaarde dat het in staat was om bewijs te verzamelen door Signal-tekstketens en groepschats van "Zhao's telefoon" te verzamelen. Velen vragen zich nu af hoe dit mogelijk was.

"Zhao heeft via Signal gecommuniceerd met de auto-delete-functionaliteit die is ingeschakeld met tal van Binance-functionarissen, werknemers en agenten voor zeer uiteenlopende doeleinden", aldus de CFTC.

Beschuldigingen van terroristische activiteiten

Een andere verrassende aantijging van de grondstoffenregulator beschuldigt de werknemers van het bedrijf ervan te weten dat het platform "illegale activiteiten" heeft gefaciliteerd.

"Intern hebben Binance-functionarissen, werknemers en agenten erkend dat het Binance-platform mogelijk illegale activiteiten heeft gefaciliteerd."

Het verwees specifiek naar een incident in februari 2019 waarbij voormalig compliancechef Samuel Lim informatie ontving "over HAMAS-transacties". Volgens de aanvraag legde Lim aan een collega uit dat terroristen gewoonlijk "kleine bedragen" sturen omdat "grote bedragen witwassen van geld vormen".

Uittreksel uit CFTC-rechtszaak. Bron: Districtsrechtbank van het noordelijke district van Illinois

Een man bovenaan

Volgens de klacht heeft de CFTC beweerd dat Zhao tientallen entiteiten bezat en controleerde die het Binance-platform exploiteren als een "gemeenschappelijke onderneming".

Het haalde een voorbeeld aan van de CEO die persoonlijk kleine kantoorkosten goedkeurde en voor bedrijfsdiensten zoals Amazon Web Services betaalde met zijn eigen persoonlijke creditcard.

Uittreksel uit CFTC-rechtszaak. Bron: Districtsrechtbank van het noordelijke district van Illinois

Voordelen van het VIP-programma

Ondertussen is ook een Binance "VIP" -programma met preferentiële tarieven en voordelen door de toezichthouder onder de loep genomen.

Naast het naar verluidt aanmoedigen van klanten om virtuele privénetwerken (VPN's) te gebruiken om toegang te krijgen tot het platform, beweerde de CFTC ook dat een deel van de voordelen voor VIP-klanten was dat ze "onmiddellijke kennisgeving" kregen van elk wetshandhavingsonderzoek over hun account.

Uittreksel uit CFTC-rechtszaak. Bron: Districtsrechtbank van het noordelijke district van Illinois

"Zhao wilde dat Amerikaanse klanten, inclusief VIP-klanten, transacties zouden doen op Binance omdat het voor Binance winstgevend was om die klanten te behouden", beweerde hij.

Amerikaanse wettelijke vereisten negeren

De CFTC beschuldigde Binance er ook van op de hoogte te zijn van de Amerikaanse wettelijke vereisten, maar deze te negeren en "opzettelijke, strategische beslissingen te nemen om de federale wetgeving te omzeilen".

De indiening gaat terug op interne berichten tussen leidinggevenden van Binance in 2018 over de strategie voor de Amerikaanse beurs en het naleven van sancties opgelegd door toezichthouders voor de wereldwijde beurs.

Uittreksel uit CFTC-rechtszaak. Bron: Districtsrechtbank van het noordelijke district van Illinois

Boetes en dwangsommen

Tegen het einde van het document zei de grondstoffenregulator dat het op zoek is naar geldboetes, teruggave van handelswinsten, salarissen, commissies, leningen of vergoedingen die zijn verkregen uit hun vermeende onrechtmatige acties, samen met het betalen van boetes om de onderzoeken op te lossen.

Het beveelt ook een permanent verbod tegen verdere overtredingen.

Zie ook: Binance CEO CZ verwerpt beschuldigingen van marktmanipulatie

De CFTC "verspilt geen tijd aan jabs - het gaat recht op de knock-out af", zei Warren van de Crypto Council for Innovation.

Binance heeft al een aantal beschuldigingen en claims van de grondstoffenregulator verworpen, wat erop duidt dat er een meer diepgaande reactie binnenkomt. 

Op 28 maart reageerde CZ op wat hij een "onverwachte en teleurstellende civiele klacht" noemde, en verklaarde dat het bedrijf de afgelopen twee jaar heeft samengewerkt met de CFTC.

In commentaar op Cointelegraph heeft een woordvoerder van Binance beweerd dat de beurs landenblokkades voor Amerikaanse burgers handhaaft, ongeacht waar ter wereld ze wonen.

“In overeenstemming met de wereldwijde wettelijke verwachtingen, hebben we een robuuste 'three lines of defence'-benadering van risico's en compliance geïmplementeerd, die omvat, maar niet beperkt is tot:

  • Zorgen voor verplichte KYC voor alle gebruikers wereldwijd
  • Landblokkeringen onderhouden voor iedereen die inwoner is van de VS
  • Iedereen blokkeren die is geïdentificeerd als Amerikaans staatsburger, ongeacht waar ter wereld ze wonen
  • Blokkeren voor alle apparaten die een Amerikaanse mobiele provider gebruiken
  • Inlogpogingen vanaf elk Amerikaans IP-adres blokkeren
  • Stortingen en opnames van Amerikaanse banken voor creditcards voorkomen”