Bankiers die sms'en op hun persoonlijke telefoon, kosten de grootste banken op Wall Street een hoop geld.
Op dinsdag hebben twee Amerikaanse toezichthouders aangekondigd $ 1.8 miljard aan boetes te betalen door financiële instellingen, waaronder Goldman Sachs (GS), Bank van Amerika (BAC) en MorganStanley (MS) over het gebruik van persoonlijke apparaten door personeel om werkgerelateerde zaken te bespreken, een schending van de bepalingen inzake archivering van federale effectenwetten.
"Van januari 2018 tot september 2021 communiceerden de werknemers van de firma's routinematig over zakelijke aangelegenheden met behulp van sms-applicaties op hun persoonlijke apparaten", zei SEC-voorzitter Gary Gensler in een verklaring. "De firma's hebben de overgrote meerderheid van deze off-channel communicatie niet onderhouden of behouden, in strijd met de federale effectenwetten."
De boete van de Securities and Exchange Commission (SEC) bedroeg in totaal $ 1.1 miljard bij 15 broker-dealers: Barclays Capital (BCS), Bank of America, Citigroup (C), Krediet Zwitserland (CS), Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS Securities, Jefferies, Nomura Securities en Cantor Fitzgerald. De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) belast 11 instellingen een collectieve boete van $ 710 miljoen.
"Financiën zijn uiteindelijk afhankelijk van vertrouwen", voegde Gensler eraan toe. "Door hun verplichtingen op het gebied van boekhouding en boekhouding niet na te komen, hebben de marktdeelnemers die we vandaag hebben aangeklaagd, dat vertrouwen niet behouden."
Er is de afgelopen jaren meer in het algemeen onderzocht welke platforms door werknemers worden gebruikt om zaken met betrekking tot transacties en investeringen te bespreken. Vorig jaar vestigde JPMorgan Chase de aandacht op gewetenloos gebruik van persoonlijke apparaten na de bank betaalde een boete van $ 125 miljoen SEC na "wijdverbreide en langdurige mislukkingen" om de communicatie van werknemers te beschermen, die WhatsApp, e-mail en sms gebruikten om effectengerelateerde zaken te bespreken.
"We hebben volledig meegewerkt met onze regelgevers in deze sectorbrede kwestie", vertelde een woordvoerder van Deutsche Bank aan Yahoo Finance. "We hebben proactief volledig compatibele en handige tekst- en chatplatforms geïmplementeerd en zullen deze technologieën blijven opschalen om aan de verwachtingen van onze toezichthouders en onze klanten te voldoen."
Bank of America en Barclays weigerden commentaar te geven op de zaak. Andere entiteiten die in de regelgevende bevelen worden genoemd, reageerden niet op verzoeken om commentaar vóór publicatie.
"Naarmate de technologie verandert, is het nog belangrijker dat registranten hun communicatie over zakelijke aangelegenheden op de juiste manier voeren via alleen officiële kanalen, en ze moeten die communicatie onderhouden en bewaren", aldus Gensler van de SEC.
In de aanklacht van de SEC kwamen acht bedrijven en van hun vijf dochterondernemingen overeen om boetes van elk 125 miljoen dollar te betalen: Barclays Capital, BofA Securities samen met Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Citigroup Global Markets Inc., Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities samen met DWS Distributors en DWS Investment Management Americas, Goldman Sachs, Morgan Stanley samen met Morgan Stanley Smith Barney, en UBS Securities samen met UBS Financial Services.
Jefferies en Nomura Securities International betaalden boetes van elk $ 50 miljoen, terwijl Cantor Fitzgerald $ 10 miljoen uitbetaalde.
Om met de CFTC te schikken, heeft Bank of America $ 100 miljoen uitbetaald, het grootste bedrag; Barclays, $ 75 miljoen; Cantor Fitzgerald $ 6 miljoen; Citi, $ 75 miljoen; Credit Suisse $ 75 miljoen; Deutsche Bank, $75 miljoen; Goldman Sachs, $ 75 miljoen; Jefferies, $30 miljoen; Morgan Stanley, $ 75 miljoen; Nomura, $ 50 miljoen; en UBS, $ 75 miljoen.
-
Alexandra Semenova is een verslaggever voor Yahoo Finance. Volg haar op Twitter @alexandraandnyc
Klik hier voor de nieuwste trending aandelenkoersen van het Yahoo Finance-platform
Lees het laatste financiële en zakelijke nieuws van Yahoo Finance
Download de Yahoo Finance-app voor: Apple or Android
Volg Yahoo Finance op Twitter, Facebook, Instagram, Flipboard, LinkedIn en YouTube
Bron: https://finance.yahoo.com/news/wall-street-fine-over-staffers-personal-device-use-210529181.html