De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft maandag aangekondigd dat het 16 beklaagden heeft aangeklaagd voor deelname aan meerjarige frauduleuze penny stock-regelingen die meer dan $ 194 miljoen aan illegale opbrengsten opleverden.
Volgens de persbericht, zijn de mensen die naar verluidt betrokken zijn bij de pomp- en dumppercelen gevestigd in de Bahama's, de Britse Maagdeneilanden, Bulgarije, Canada, de Kaaimaneilanden, Monaco, Spanje, Turkije en het Verenigd Koninkrijk.
Volgens de klachten van de SEC die zijn ingediend bij de United States District Court voor het zuidelijke district van New York, hebben alle beklaagden de federale effectenwetten met betrekking tot fraudebestrijding en registratie overtreden. Verschillende beklaagden worden in afzonderlijke klachten beschuldigd van het spelen van verschillende rollen bij het verzamelen van aandelen in stuiveraandelen via offshore genomineerde bedrijven die moeilijk te ontdekken zijn.
Schema Achtergrond
Bovendien zouden verschillende beklaagden versleutelde sms-berichten en telefoonapplicaties hebben gebruikt om detectie door toezichthouders te voorkomen en om penny-aandelen van meerdere offshore-accounts te kopen om de fraude te bevorderen.
“We beweren dat de beklaagden in deze acties enkele van de meest complexe microcap-aandelenfraude hebben georkestreerd die ooit door de SEC zijn aangeklaagd. Door hun operaties in het buitenland te lokaliseren, gecodeerde berichten te gebruiken en te werken via een ingewikkeld netwerk van offshore-accounts, hoopten de beklaagden te voorkomen dat de massale fraude zou worden ontdekt die ze volgens ons hebben gepleegd op Amerikaanse markten en investeerders. Onderzoeksteams van drie SEC-kantoren bleven echter hardnekkig hun spoor volgen, werkten over de grenzen heen en maakten een einde aan dit vermeende wereldwijde plan”, aldus Gurbir S. Grewal, directeur van de afdeling Handhaving van de SEC.
Sommige beklaagden financierden, nadat sommigen van hen een aanzienlijke meerderheid van de aandelen van de aandelen hadden verzameld, in het geheim promotiecampagnes om de aandelen op de markt te brengen bij nietsvermoedende investeerders in de Verenigde Staten en daarbuiten, zoals beweerd in de aanklacht. Volgens de beschuldigingen, toen die campagnes een toename van de vraag naar en de prijzen van de aandelen veroorzaakten, verkochten sommige beklaagden de aandelen op handelsplatforms in Azië, Europa en het Caribisch gebied om aanzienlijke winsten te maken.
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft maandag aangekondigd dat het 16 beklaagden heeft aangeklaagd voor deelname aan meerjarige frauduleuze penny stock-regelingen die meer dan $ 194 miljoen aan illegale opbrengsten opleverden.
Volgens de persbericht, zijn de mensen die naar verluidt betrokken zijn bij de pomp- en dumppercelen gevestigd in de Bahama's, de Britse Maagdeneilanden, Bulgarije, Canada, de Kaaimaneilanden, Monaco, Spanje, Turkije en het Verenigd Koninkrijk.
Volgens de klachten van de SEC die zijn ingediend bij de United States District Court voor het zuidelijke district van New York, hebben alle beklaagden de federale effectenwetten met betrekking tot fraudebestrijding en registratie overtreden. Verschillende beklaagden worden in afzonderlijke klachten beschuldigd van het spelen van verschillende rollen bij het verzamelen van aandelen in stuiveraandelen via offshore genomineerde bedrijven die moeilijk te ontdekken zijn.
Schema Achtergrond
Bovendien zouden verschillende beklaagden versleutelde sms-berichten en telefoonapplicaties hebben gebruikt om detectie door toezichthouders te voorkomen en om penny-aandelen van meerdere offshore-accounts te kopen om de fraude te bevorderen.
“We beweren dat de beklaagden in deze acties enkele van de meest complexe microcap-aandelenfraude hebben georkestreerd die ooit door de SEC zijn aangeklaagd. Door hun operaties in het buitenland te lokaliseren, gecodeerde berichten te gebruiken en te werken via een ingewikkeld netwerk van offshore-accounts, hoopten de beklaagden te voorkomen dat de massale fraude zou worden ontdekt die ze volgens ons hebben gepleegd op Amerikaanse markten en investeerders. Onderzoeksteams van drie SEC-kantoren bleven echter hardnekkig hun spoor volgen, werkten over de grenzen heen en maakten een einde aan dit vermeende wereldwijde plan”, aldus Gurbir S. Grewal, directeur van de afdeling Handhaving van de SEC.
Sommige beklaagden financierden, nadat sommigen van hen een aanzienlijke meerderheid van de aandelen van de aandelen hadden verzameld, in het geheim promotiecampagnes om de aandelen op de markt te brengen bij nietsvermoedende investeerders in de Verenigde Staten en daarbuiten, zoals beweerd in de aanklacht. Volgens de beschuldigingen, toen die campagnes een toename van de vraag naar en de prijzen van de aandelen veroorzaakten, verkochten sommige beklaagden de aandelen op handelsplatforms in Azië, Europa en het Caribisch gebied om aanzienlijke winsten te maken.
Bron: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/