Financiering

Amerikaanse federale rechtbank beveelt handelaar om boetes voor manipulatieve regelingen te betalen

04/07/2022
Bitcoin Ethereum Nieuws

De Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) maakte donderdag bekend dat een rechter van de Amerikaanse rechtbank voor het noordelijke district van Illinois handelsverboden heeft opgelegd aan grondstoffenhandelaren en hen heeft bevolen boetes te betalen wegens deelname aan een manipulatief plan.

Volgens de persberichtvaardigde rechter Steven C. Seeger definitieve vonnissen en toestemmingsbevelen uit tegen James Vorley en Cedric Chanu, voormalige handelaars in edele metalen, wegens spoofing en deelname aan een bedrieglijk of manipulatief plan.

Elke beklaagde wordt geconfronteerd met een civielrechtelijke geldboete van $150,000 en een verbod van vijf jaar om handel te drijven met een geregistreerde entiteit of zich te registreren bij de CFTC in welke hoedanigheid dan ook, evenals een bevel om te stoppen met het schenden van de CEA, zoals beweerd, wanneer de CME Group heeft meegewerkt aan het onderzoek.

Wat is er gebeurd?

Uit de orders blijkt dat Vorley en Chanu, werkzaam bij Bank A, vanaf juli 2011 orders plaatsten voor futurescontracten in goud, zilver, platina of palladium die zij wilden vervullen (echte orders) en tegelijkertijd orders aan de andere kant van de bank hadden ingevoerd. markt voor hetzelfde contract dat ze eerder van plan waren te annuleren  uitvoering  (spoofbestellingen).

Beeld

Door het plaatsen van de spoof-orders stuurden Vorley en Chanu opzettelijk of roekeloos signalen naar de marktdeelnemers van een groter aanbod of een grotere vraag om de indruk te wekken dat de prijs omhoog of omlaag zou gaan en de marktdeelnemers ertoe te verleiden orders uit te voeren die zij aan de andere kant van de markt hadden geplaatst. .

“Deze handhavingsactie demonstreert de inzet van de CFTC om op agressieve wijze individuen te vervolgen die op onze markten spoofen. Zoals deze zaak laat zien, zullen we krachtig blijven werken om individuen verantwoordelijk te houden, en niet alleen de bedrijven die hen in dienst hebben, voor wangedrag op onze markten”, aldus Vincent McGonagle, waarnemend directeur handhaving van de CFTC.

Onlangs heeft de CFTC ingediend een civiele handhavingsactie om vier operators aan te klagen voor het uitvoeren van een Bitcoin Ponzi-plan van $ 44 miljoen. Dwayne Golden uit Florida, Jatin Patel uit India, Marquis Egerton uit North Carolina en Gregory Aggesen uit New York werden beschuldigd van fraude voor het uitvoeren van Ponzi-fraude waarbij Bitcoin betrokken was, voor het op frauduleuze wijze verkrijgen van meer dan $44 miljoen aan investeringen, en voor het verduisteren van miljoenen dollars.

De Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) maakte donderdag bekend dat een rechter van de Amerikaanse rechtbank voor het noordelijke district van Illinois handelsverboden heeft opgelegd aan grondstoffenhandelaren en hen heeft bevolen boetes te betalen wegens deelname aan een manipulatief plan.

Volgens de persberichtvaardigde rechter Steven C. Seeger definitieve vonnissen en toestemmingsbevelen uit tegen James Vorley en Cedric Chanu, voormalige handelaars in edele metalen, wegens spoofing en deelname aan een bedrieglijk of manipulatief plan.

Elke beklaagde wordt geconfronteerd met een civielrechtelijke geldboete van $150,000 en een verbod van vijf jaar om handel te drijven met een geregistreerde entiteit of zich te registreren bij de CFTC in welke hoedanigheid dan ook, evenals een bevel om te stoppen met het schenden van de CEA, zoals beweerd, wanneer de CME Group heeft meegewerkt aan het onderzoek.

Wat is er gebeurd?

Uit de orders blijkt dat Vorley en Chanu, werkzaam bij Bank A, vanaf juli 2011 orders plaatsten voor futurescontracten in goud, zilver, platina of palladium die zij wilden vervullen (echte orders) en tegelijkertijd orders aan de andere kant van de bank hadden ingevoerd. markt voor hetzelfde contract dat ze eerder van plan waren te annuleren  uitvoering  (spoofbestellingen).

Door het plaatsen van de spoof-orders stuurden Vorley en Chanu opzettelijk of roekeloos signalen naar de marktdeelnemers van een groter aanbod of een grotere vraag om de indruk te wekken dat de prijs omhoog of omlaag zou gaan en de marktdeelnemers ertoe te verleiden orders uit te voeren die zij aan de andere kant van de markt hadden geplaatst. .

“Deze handhavingsactie demonstreert de inzet van de CFTC om op agressieve wijze individuen te vervolgen die op onze markten spoofen. Zoals deze zaak laat zien, zullen we krachtig blijven werken om individuen verantwoordelijk te houden, en niet alleen de bedrijven die hen in dienst hebben, voor wangedrag op onze markten”, aldus Vincent McGonagle, waarnemend directeur handhaving van de CFTC.

Onlangs heeft de CFTC ingediend een civiele handhavingsactie om vier operators aan te klagen voor het uitvoeren van een Bitcoin Ponzi-plan van $ 44 miljoen. Dwayne Golden uit Florida, Jatin Patel uit India, Marquis Egerton uit North Carolina en Gregory Aggesen uit New York werden beschuldigd van fraude voor het uitvoeren van Ponzi-fraude waarbij Bitcoin betrokken was, voor het op frauduleuze wijze verkrijgen van meer dan $44 miljoen aan investeringen, en voor het verduisteren van miljoenen dollars.

Bron: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/