FTX's Gary Wang, Alameda's Caroline Ellison pleiten schuldig aan federale aanklachten, in samenwerking met openbare aanklagers

FTX mede-oprichter Gary Wang en voormalig Alameda Research co-CEO Caroline Ellison pleitten beiden schuldig aan federale aanklachten in het zuidelijke district van New York, zei de Amerikaanse advocaat Damian Williams woensdag in een bericht.

Wang pleitte schuldig aan samenzwering om draadfraude, draadfraude, samenzwering om grondstoffenfraude te plegen en samenzwering om effectenfraude te plegen. Ellison pleitte schuldig aan twee gevallen van draadfraude, twee gevallen van samenzwering om draadfraude te plegen, samenzwering om goederenfraude te plegen, samenzwering om effectenfraude te plegen en samenzwering om witwaspraktijken te plegen.

Tegelijkertijd hebben zowel de Commodity Futures Trading Commission als de Securities and Exchange Commission civiele klachten tegen hen uitgebracht.

De SEC beweerde dat ze betrokken waren "bij een meerjarig plan om aandelenbeleggers in FTX, het crypto-handelsplatform mede opgericht door Samuel Bankman-Fried en Wang, te bedriegen."

De uitgebreide klacht van de CFTC beschuldigt "Ellison van fraude en materiële onjuiste voorstellingen in verband met de verkoop van digitale activa in interstatelijke handel, en beschuldigt Wang van fraude in verband met de verkoop van digitale activa in interstatelijke handel."

Wang en Ellison accepteerden de claims die tegen hen waren ingediend, aldus de CFTC-verklaring. Ellison werd uitgekozen in de SEC-klacht wegens kunstmatige manipulatie van FTT, het door FTX zelf uitgegeven token, als onderdeel van een bredere inspanning om Alameda Research's beschikbare onderpand voor leningen te vergroten.

De SEC zei dat zowel Ellison als Wang meewerken aan het lopende onderzoek van de dienst.

Alameda Research was gekoppeld aan meerdere leningen van grote cryptobedrijven die nu faillissementsbescherming hebben aangevraagd, waaronder Voyager Digital en BlockFi Lending.

Williams heeft geen specifieke details gegeven over aanklachten tegen Ellison of Wang. De SEC beweert dat zowel Ellison als Wang, in hun respectieve rollen bij Alameda en FTX, Bankman-Fried hebben aangezet bij het naar verluidt oplichten van FTX-klanten.

De SEC beweert dat Wang een software-backdoor in het FTX-platform heeft gemaakt waardoor Alameda klantgelden kon omleiden voor zijn eigen transacties. Alameda werd geleid door Bankman-Fried tot 2021, toen Ellison de leiding overnam naast Sam Trabucco, die in augustus 2022 vertrok uit Alameda.

Trabucco reageerde niet onmiddellijk op het verzoek om commentaar van CNBC.

Ellison, 28, en Wang, 29, worden de tweede en derde personen die worden aangeklaagd in verband met de ineenstorting van miljarden dollars van FTX. Bankman-Fried, 30, werd eerder deze maand aangeklaagd bij de federale rechtbank.

"Bankman-Fried en Wang gaven Alameda en Ellison dus carte blanche om FTX-klantactiva te gebruiken voor Alameda's handelsactiviteiten en voor alle andere doeleinden die Bankman-Fried en Ellison geschikt achtten", aldus de SEC. Trabucco, die volgens de SEC "in of rond 2019" bij Alameda kwam, werd niet genoemd in verband met enig vergrijp.

De advocaat van Wang zei in een verklaring: "Gary heeft de verantwoordelijkheid voor zijn daden aanvaard en neemt zijn verplichtingen als meewerkende getuige serieus."

De raadsman van Ellison reageerde niet onmiddellijk op het verzoek van CNBC om commentaar. Een woordvoerder binnen het Bankman-Fried-kamp weigerde commentaar te geven.

- Steven Kopack en Brian Schwartz van CNBC hebben bijgedragen aan dit rapport.