CFTC stapelt op met nieuwe aanklachten tegen Bankman-Fried

De aanklachten blijven oplopen voor de in ongenade gevallen FTX-medeoprichter Sam Bankman-Fried, waarbij de Commodity Futures Trading Commission dinsdag nieuwe aanklachten tegen de voormalige cryptomiljardair onthulde, waarbij hij beweerde dat FTX geld van klanten vermengde en dat Bankman-Fried de Commodities Exchange Act schond.

Volg het liveblog van CNBC over de hoorzitting van dinsdag over de ineenstorting van cryptocurrency-uitwisseling FTX voor het House Financial Services Committee.

gerelateerd nieuws over beleggen

De beschuldigingen kwamen vlak voor aanklagers in het zuidelijke district van New York onthulde strafrechtelijke aanklachten tegen Bankman-Fried, die daarna wegkwijnt in de Bahamaanse gevangenis maandagavond door de politie in beslag genomen er.

De CFTC-aanvraag beweert dat Alameda Research, het hedgefonds van Bankman-Fried, toegang had tot maar liefst "$ 8 miljard aan klantfondsen", op een rekening nominaal op FTX-boeken, maar gecontroleerd en op naam van Alameda.

Vanaf de oprichting van FTX in 2019 beweert de CFTC dat Alameda "toegang heeft gekregen tot en gebruik heeft gemaakt van FTX-klantfondsen voor Alameda's eigen activiteiten en activiteiten, inclusief om haar handels-, investerings- en leen- / uitleenactiviteiten te financieren."

De CFTC-aanvraag echoot beschuldigingen die de SEC eerder dinsdag onthulde, die zei dat Bankman-Fried zijn imperium vanaf het begin als een fraudeur exploiteerde.

FTX gaf Alameda toegang tot enorme hoeveelheden liquiditeit, waardoor risicovolle weddenschappen op crypto-activa en derivaten werden tegengehouden. Alameda kreeg de status van begunstigde natie en een vrijstelling van Alameda's automatische risicobeheerprotocollen, die op dezelfde manier werkten als een automatische margestorting en een normale klantpositie algoritmisch zou liquideren.

Alameda had zo'n beperking op zijn handel niet zo ontworpen.

"Op aanwijzing van Bankman-Fried creëerden FTX-managers functies in de onderliggende code voor FTX waarmee Alameda een in wezen onbeperkte kredietlijn op FTX kon behouden", beweerde de CFTC.

Het financiële ontdekkingsproces bracht deze "achterdeur" in de boeken van FTX aan het licht die was gemaakt met op maat gemaakte software, volgens bronnen in gesprek met Reuters. Ze beschreven het vervolgens als een manier waarop ex-CEO Bankman-Fried wijzigingen in de financiële gegevens van het bedrijf kon aanbrengen zonder de transactie intern of extern te markeren. Dat mechanisme had in theorie bijvoorbeeld kunnen voorkomen dat overboekingen van meerdere miljarden dollars naar Alameda werden gemeld aan zijn interne complianceteam of aan externe auditors.

Reuters zei dat Bankman-Fried een regelrechte ontkenning uitsprak van het implementeren van een zogenaamde achterdeur.

"De leidinggevenden van FTX Trading creëerden ook andere uitzonderingen op de standaardprocessen van FTX waardoor Alameda een oneerlijk voordeel had bij transacties op het platform, waaronder snellere uitvoeringstijden en een vrijstelling van het kenmerkende risicobeheerproces voor automatische liquidatie van het platform", aldus de verklaring van de CFTC.