Luitenant Bankman-Fried waarschuwde toezichthouders voor misbruik van geld van klanten

Een van de hoogste luitenants van Sam Bankman-Fried vertelde de Bahamaanse autoriteiten dat geld van klanten van het bedrijf werd gebruikt om gaten in de balans van zijn investeringsfonds, Alameda Research, te dichten.

In een gesprek op 9 november met de Bahamaanse toezichthouders vertelde co-CEO Ryan Salame van FTX Digital Markets aan Christina R. Rolle, uitvoerend directeur van de Bahamas Securities Commission, dat activa van klanten die mogelijk door FTX werden gehouden, werden overgedragen aan Alameda Research om de financiële verliezen van het hedgefonds te dekken.

De overdracht van activa van klanten was "in strijd met de normale corporate governance en operaties bij FTX Digital", schreef Rolle in een gerechtelijk document van 11 november dat werd ingediend bij het Hooggerechtshof van de Bahama's, waarin werd verzocht om een ​​noodinterventie voor de toezichthouder om de controle over het bedrijf over te nemen. resterende activa. "Simpel gezegd, dat dergelijke overdrachten niet waren toegestaan ​​of goedgekeurd door hun klanten." 

Salame's opmerkingen aan de toezichthouder brachten haar er ook toe om de Bahamaanse politie te waarschuwen en een onderzoek naar het bedrijf aan te vragen, "met spoed". In het verzoek aan de politie staat dat Salame op 9 november in Washington DC was. 

De co-CEO van FTX DM vertelde ambtenaren dat slechts drie mensen wachtwoorden hadden die nodig waren voor de overdracht: Bankman-Fried, Nishad Singh en Gary Wang. Een rechtbank die op maandag een aanvraag indiende door de vertegenwoordigers van FTX in een faillissementsprocedure, noemde Bankman-Fried en Wang verantwoordelijk voor een afzonderlijke verschuiving in fondsen, evenals het slaan van nieuwe tokens, nadat ze een aanvraag hadden ingediend om het faillissementsproces te starten.

Het verzoek van Rolle, dat door de rechtbank werd ingewilligd, werd opgenomen in een nieuwe aanvraag in de faillissementszaak die vandaag door de Bahamaanse regering is ingediend als reactie op argumenten in de US Bankruptcy Court voor het District of Delaware, wat suggereert dat het samenwerkt met Bankman-Fried .

Advocaten van FTX, die de nieuwe leiding van het bedrijf vertegenwoordigen, hebben betoogd dat Bankman-Fried, Wang en de Bahamaanse autoriteiten, waaronder de Securities Commission, mogelijk de faillissementswet heeft overtreden rond verplaatsing van activa na het starten van het proces. De Bahamaanse toezichthouder heeft coördinatie krachtig ontkend met Bankman-Fried, en diende deze documenten in als bewijs ter ondersteuning van haar argument. De rechter die de zaak voorzit, zal horen verdere argumenten op vrijdag, met een volledige hoorzitting over de kwestie gepland voor 6 januari. 

Het verzoek kwam op de dag dat Binance zich terugtrok uit haar voorstel om FTX over te nemen. Eerder deze week werd Bankman-Fried gearresteerd door de Bahamaanse politie, borgtocht geweigerd en aangeklaagd door een Amerikaanse federale grand jury op verschillende beschuldigingen van fraude of samenzwering om fraude te plegen. 

In haar verzoek van 9 november aan het Hooggerechtshof van de Bahama's uitte Rolle soortgelijke zorgen als de advocaten van FTX: dat Bankman-Fried in een e-mail aan de procureur-generaal van het land aanbood om Bahamaanse klanten volledig terug te betalen.

“SBF heeft met name geadviseerd dat FTX “gescheiden fondsen heeft voor Bahamaanse klanten” en bereid is om die klanten toe te staan ​​om die fondsen op te nemen”, schreef Rolle op 9 november. “De vraag die uiteindelijk rijst is of dergelijke transacties zouden worden gekarakteriseerd als vernietigbare preferenties onder het insolventieregime en vervolgens resulteren in pogingen om geld terug te vorderen van Bahamaanse klanten.”

"In ieder geval kan de Commissie een voorkeursbehandeling van een investeerder of klant van FTX Digital of anderszins niet goedkeuren", voegde ze eraan toe. 

Disclaimer: vanaf 2021 nam Michael McCaffrey, de voormalige CEO en meerderheidsaandeelhouder van The Block, een reeks leningen aan van oprichter en voormalig FTX en Alameda CEO Sam Bankman-Fried. McCaffrey nam in december 2022 ontslag bij het bedrijf nadat hij die transacties niet had bekendgemaakt.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rechten voorbehouden. Dit artikel is uitsluitend bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden of bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.