De Commodity Futures Trading Commission heeft een klacht ingediend tegen de bedrijven die de cryptobeurs KuCoin exploiteren.
“De klacht beschuldigt KuCoin van illegale handel in grondstoffenfuturestransacties buiten de beurs en met hefboomwerking, marge of gefinancierde grondstoffentransacties voor de detailhandel; gevraagde en geaccepteerde orders voor grondstoffenfutures, swaps en leveraged, margined of gefinancierde retailgrondstoffentransacties zonder registratie bij de CFTC”, aldus het persbericht.
In de klacht van de CFTC tegen de beurs zegt de toezichthouder dat KuCoin investeerders toestond grondstoffen te verhandelen, waaronder bitcoin, ether en litecoin.
“Deze acties brachten KuCoin volledig binnen de autoriteit van de CFTC en vereisten dat KuCoin zich bij de CFTC registreerde en aan alle toepasselijke regelgeving voldeed”, aldus de rechtszaak.
Lees verder: DOJ beschuldigt crypto-uitwisseling KuCoin ervan de antiwitwaswetten te omzeilen
De CFTC zei dat het streeft naar “degorgement, civiele geldstraffen, permanente handels- en registratieverboden, en een permanent bevel tegen verdere schendingen van de CEA- en CFTC-regelgeving, zoals aangeklaagd.”
De klacht van de CFTC volgt op een rechtszaak van het ministerie van Justitie. Het DOJ richtte zich op de beurs en twee medeoprichters en beweerde dat de beklaagden de Bank Secrecy Act hadden overtreden.
De Commissie zei dat de beurs van juli 2019 tot juni 2023 geen ken-uw-klant (KYC)-procedures implementeerde. De KYC-procedures die aan Amerikaanse klanten werden aangeboden, waren echter naar verluidt een “schijnvertoning” en “beletten Amerikaanse klanten niet om grondstoffenbelangen en derivaten op het platform te verhandelen.”
Lees verder: Ether is de crypto-kat van Schrödinger
De DOJ beweerde dat KuCoin er niet in slaagde KYC te eisen, en vervolgens – in juli 2023 – adopteerde het platform een KYC-programma nadat het op de hoogte was gebracht van een overheidsonderzoek.
Omdat de beurs het antiwitwasbeleid niet afdwong, maakte KuCoin meer dan $4 miljard aan “verdachte en criminele fondsen” over en ontving $5 miljard door te opereren “in de schaduw van de financiële markten.”
De CFTC- en de DOJ-acties zijn niet de eerste overheidsacties waarmee de beurs te maken heeft gehad. In december schikte KuCoin met het kantoor van de procureur-generaal van New York voor $ 22 miljoen.
Eind vorig jaar richtten zowel de DOJ als de CFTC zich op een andere crypto-uitwisseling – Binance – in een schikking van meerdere miljarden dollars. Binance werd ook beschuldigd van overtredingen tegen het witwassen van geld.
Mis het volgende grote verhaal niet – word lid van onze gratis dagelijkse nieuwsbrief.
Bron: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit