Amerikaanse grondstoffenregulator CFTC bestraft cryptobedrijf met boete van $ 250,000 en geeft opdracht tot stopzetting

De Commodities Futures Trading Commission (CTFC) treft een cryptobedrijf met een boete van $ 250,000 en een stopzettingsbevel.

Volgens een nieuwe persbericht, berispt de toezichthouder voor grondstoffen crypto-leenplatform bZeroX en zijn oprichters Tom Bean en Kyle Kistner voor het naar verluidt illegaal aanbieden van posities met hefboomwerking en marge.

De CTFC zegt ook dat het bedrijf en zijn oprichters ook zijn betrapt op "activiteiten die alleen geregistreerde futures-commissiehandelaren (FCM) kunnen uitvoeren" en "er niet in slagen een klantidentificatieprogramma in te voeren als onderdeel van een nalevingsprogramma van de Bank Secrecy Act, zoals vereist van FCM's.”

De CTFC diende tegelijkertijd ook een federale civiele handhavingsactie in tegen Ooki DAO, de gedecentraliseerde autonome organisatie die bZeroX opvolgde, voor het overtreden van dezelfde wetten.

“De bestelling stelt vast, en de klacht beweert dat, van ongeveer 1 juni 2019 tot ongeveer 23 augustus 2021, de respondenten hebben ontworpen, geïmplementeerd, op de markt gebracht en verzoeken gedaan met betrekking tot een op blockchain gebaseerd softwareprotocol dat bestellingen accepteerde voor en faciliteerde margined en hefboomtransacties voor handelsgoederen (vergelijkbaar met een handelsplatform)...

Deze transacties waren onrechtmatig omdat ze moesten plaatsvinden op een aangewezen contractmarkt, maar niet…

Zoals in het bevel wordt vastgesteld en zoals beweerd in de klacht, heeft bZeroX op ongeveer 23 augustus 2021 de controle over het bZx-protocol overgedragen aan de bZx DAO, die zichzelf vervolgens hernoemde en momenteel zaken doet als de Ooki DAO.”

Volgens de CTFC dachten de oprichters van bZeroX dat ze de regelgeving konden omzeilen door de controle over te dragen aan de Ooki DAO en gingen ze zelfs zo ver om hun klanten als zodanig aan te prijzen.

Zoals Gretchen Lowe, waarnemend directeur handhaving van de CTFC in het persbericht, verklaarde:

“Deze acties maken deel uit van de bredere inspanningen van de CFTC om Amerikaanse klanten te beschermen in een zich snel ontwikkelende gedecentraliseerde financiële omgeving. Handel in digitale activa met marge, hefboomwerking of gefinancierde handel die wordt aangeboden aan particuliere klanten in de VS, moet plaatsvinden op correct geregistreerde en gereguleerde beurzen in overeenstemming met alle toepasselijke wet- en regelgeving. Deze vereisten zijn zowel van toepassing op entiteiten met meer traditionele bedrijfsstructuren als op DAO's [gedecentraliseerde autonome organisaties].'

Mis geen beat - Inschrijven om crypto-e-mailwaarschuwingen rechtstreeks in uw inbox te ontvangen

Check Prijs Actie

Volg ons op Twitter, Facebook en Telegram

Surfen De Daily Hodl Mix

Bekijk de laatste nieuwskoppen

 

Disclaimer: meningen die worden geuit op The Daily Hodl zijn geen beleggingsadviezen. Beleggers moeten hun due diligence doen voordat ze risicovolle investeringen in Bitcoin, cryptocurrency of digitale activa doen. Houd er rekening mee dat uw overdrachten en transacties op eigen risico zijn en dat eventuele verliezen die u oploopt, uw verantwoordelijkheid zijn. The Daily Hodl beveelt het kopen of verkopen van cryptocurrencies of digitale activa niet aan, noch is The Daily Hodl een beleggingsadviseur. Houd er rekening mee dat The Daily Hodl deelneemt aan affiliate marketing.

Uitgelichte afbeelding: Shutterstock/Robert Kneschke/Natalia Siiatovskaia