SEC realiseert 50% meer crypto-handhavingsacties in 2022: rapport 

De Securities and Exchange Commission voerde vorig jaar een recordaantal cryptogerelateerde handhavingsacties, een stijging van 50% ten opzichte van 2021, volgens een nieuw rapport van adviesbureau Cornerstone Research. 

Het record van vorig jaar van 30 crypto-gerelateerde handhavingsacties was het tweede na 2020, toen de SEC 29 van dergelijke acties instelde. De meest voorkomende beschuldigingen waren fraude en niet-geregistreerde effecten, ontdekte het bedrijf. Van die 30 handhavingsacties beweerde 70% fraude, 73% beweerde een niet-geregistreerde effectenaanbieding en 50% beweerde beide.  

Enkele van de grootste zaken die vorig jaar zijn aangespannen, zijn de aanklachten tegen a voormalig Coinbase-medewerker, zijn broer en zijn vriend wegens vermeende handel met voorkennis en een andere zaak in december tegen voormalig FTX-CEO Sam Bankman-Fried wegens vermeende oplichting van investeerders.  

SEC-voorzitter Gary Gensler heeft gezegd dat de overgrote meerderheid van cryptocurrencies effecten zijn. Wetgevers hebben vorig jaar wetgeving ingevoerd om crypto te reguleren, met sommige rekeningen waardoor de Commodity Futures Trading Commission jurisdictie krijgt over de grootste digitale activa.  

"Het lijkt erop dat crypto-activa waarschijnlijk een prioriteit zullen blijven onder de regering-Gensler, "zei Simona Mola, directeur van Cornerstone Research en auteur van het rapport. Mola noemde de toename van 50% in handhavingsacties en de uitbreiding van de Crypto Assets and Cyber ​​Unit door het bureau.  

Verhoogde hulp 

Mola zei ook dat een toename van de hulp die het bureau ontving van externe bureaus en organisaties tijdens zijn crypto-gerelateerde onderzoeken een verrassende bevinding was. Van de 127 handhavingsacties van 2013 tot 2022 kreeg de SEC volgens het rapport hulp van externe instanties en organisaties bij 56 acties.  

“Onder de Gensler-regering werd de SEC in toenemende mate bijgestaan ​​door meerdere internationale autoriteiten bij haar handhavingsacties voor cryptocurrency, wat waarschijnlijk een bijproduct is van het aantal Amerikaanse agentschappen die de ruimte reguleren naast de SEC, maar ook een bijproduct van de toenemende complexiteit van bepaalde gevallen die vaak de landsgrenzen overschrijden”, zei Mola.  

Het adviesbureau heeft een database met cryptogerelateerde handhavingsacties die tussen 1 januari 2013 en 31 december 2022 door de SEC zijn ingesteld. Mola gebruikte onder andere ook de handhavingswebsite van de SEC.  

Disclaimer: vanaf 2021 nam Michael McCaffrey, de voormalige CEO en meerderheidsaandeelhouder van The Block, een reeks leningen aan van oprichter en voormalig FTX en Alameda CEO Sam Bankman-Fried. McCaffrey nam in december 2022 ontslag bij het bedrijf nadat hij die transacties niet had bekendgemaakt.

© 2023 The Block Crypto, Inc. Alle rechten voorbehouden. Dit artikel is uitsluitend bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden of bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.