Robinhood's Crypto Trading Unit beboet $ 30 miljoen in historische zaak

De crypto-handelseenheid voor Robinhood heeft een boete van $ 30 miljoen gekregen van het New York State Department of Financial Services (DFS) in een historische zaak voor de toezichthouder.

De boete van miljoenen dollars komt voor schendingen van antiwitwas- en cyberbeveiligingsregels; de eerste dergelijke actie die de DFS heeft ingesteld tegen een crypto-gerelateerd bedrijf.

AML-overtredingen

Volgens een verklaring van het Department of Financial Services Robinhood kreeg een fikse boete voor "aanzienlijke tekortkomingen" met betrekking tot de wet op het bankgeheim en de antiwitwaswetgeving.

De boete zelf komt niet als een verrassing voor Robinhood. De online brokerage had publiekelijk bekendgemaakt dat ze al snel een soort boete van de toezichthouder verwachtten deze tijd vorig jaar. Hoewel Robinhood aanvankelijk had verwacht dat de boete rond de $ 10 miljoen zou liggen, werd dat cijfer later verdrievoudigd.

Als onderdeel van de schikking moet Robinhood nu een "onafhankelijke adviseur" in dienst nemen om ervoor te zorgen dat verdere vervaldagen in nakoming komen niet voor.

"Terwijl zijn bedrijf groeide, slaagde Robinhood Crypto er niet in om de juiste middelen en aandacht te investeren om een ​​cultuur van naleving te ontwikkelen en te handhaven - een mislukking die resulteerde in aanzienlijke schendingen van de antiwitwas- en cyberbeveiligingsvoorschriften van het departement", zei hoofdinspecteur Adrienne A. Harris in een verklaring uitgebracht op Dinsdag. "Alle virtuele valutabedrijven met een vergunning in de staat New York zijn onderworpen aan dezelfde antiwitwas-, consumentenbeschermings- en cyberbeveiligingsregels als traditionele financiële dienstverleners."

Hoofdinspecteur Harris waarschuwde verder dat de zaak misschien niet de laatste in zijn soort is.

"DFS zal doorgaan met onderzoeken en actie ondernemen wanneer een vergunninghouder de wet of de voorschriften van het ministerie overtreedt, die van cruciaal belang zijn voor de bescherming van consumenten en het waarborgen van de veiligheid en soliditeit van de instellingen", voegde ze eraan toe.  

Eerlijkere regelgeving

Terwijl Harris beslissende actie heeft ondernomen tegen... Robinhood voor zijn mislukkingen heeft de DFS Superintendent duidelijk gemaakt dat juridische stappen een laatste redmiddel moeten zijn. In gesprek met de Wall Street Journal Juni ze zei: "We moeten transparant zijn over wat de verkeersregels zijn", wegsturen van "regulering door handhaving", waar veilige praktijken alleen duidelijk worden door juridische stappen.

Als onderdeel van haar streven naar transparantie heeft de DFS richtlijnen uitgebracht over stablecoins eerder dit jaar. 

Wat vind je van dit onderwerp? Schrijf jes en vertel het ons!

Disclaimer

Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt naar aanleiding van de informatie op onze website, is strikt op eigen risico.