De onderzoeksafdeling van de Securities and Exchange Commission noemde 'crypto-activa' en andere opkomende technologieën dit jaar topprioriteit.
"De divisie zal onderzoeken uitvoeren bij broker-dealers en RIA's die opkomende financiële technologieën gebruiken of nieuwe praktijken toepassen, waaronder technologische en online oplossingen om te voldoen aan de eisen van compliance en marketing en om beleggersaccounts te onderhouden", zei de SEC in de divisie publiek takenlijst.
Die onderzoeken zullen zich richten op de vraag of bedrijven die zich bezighouden met digitale activa "hun respectieve zorgstandaarden voldeden en volgden bij het doen van aanbevelingen, doorverwijzingen of het verstrekken van beleggingsadvies", en of ze voortdurend hun eigen nalevings-, openbaarmakings- en risicobeheerpraktijken herzien.
De examenafdeling zal zich er ook op toeleggen dat beleggingsadviseurs zich houden aan een nieuwe marketingregel die de commissie vorig jaar heeft ingevoerd en die het gebruik van getuigenissen en aanbevelingen bij het promoten van investeringen beperkt. De SEC heeft vervolgd spraakmakende zaken gerelateerd aan goedkeuringen door beroemdheden van digitale activa.
Andere agendapunten die van toepassing kunnen zijn op bedrijven die zich bezighouden met digitale activa, zijn onder meer onderzoeken van de fiduciaire plichtsvervulling van investeringsadviseurs en een beoordeling van cyberbeveiligingspraktijken door broker-dealers, investeringsadviseurs en andere registranten. Het fiduciaire stuk omvat of ze de risico's goed inschatten, hoe ze de bewaring van activa uitvoeren en hoe adviseurs omgaan met belangenconflicten.
"In een tijd van groeiende markten, evoluerende technologieën en nieuwe vormen van risico, blijft onze onderzoeksafdeling investeerders beschermen", zei SEC-voorzitter Gary Gensler in een verklaring. "Bij het uitvoeren van de prioriteiten voor 2023 zal de divisie helpen de naleving van de federale effectenwetten en -regels te waarborgen."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Alle rechten voorbehouden. Dit artikel is uitsluitend bedoeld voor informatieve doeleinden. Het wordt niet aangeboden of bedoeld om te worden gebruikt als juridisch, fiscaal, investerings-, financieel of ander advies.
Bron: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss