SEC schikt met Coinbase-medewerker voor handel met voorkennis

De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft dinsdag aangekondigd dat ex-Coinbase-manager Ishan Wahi en zijn broer, Nikhil Wahi, zijn overeengekomen om de kosten voor handel met voorkennis te schikken met behulp van kennis van de beurs. 

De eerste is gedwongen om 10.97 ETH ($ 20,848.92) en 9,440 USDT te verbeuren, terwijl de laatste $ 892,500 moest verbeuren.

Het einde van Crypto's eerste handel met voorkennis

Volgens de SEC's persbericht, vertegenwoordigen de boetes van de broers straffen voor het vrijgeven van onrechtmatig verkregen winsten uit hun handelsplan, plus conservatoire rente.

De broers – naast een van hun vrienden, Sameer Ramani – werden in juli 2021 door het ministerie van Justitie aangeklaagd in de allereerste zaak over handel met voorkennis met betrekking tot cryptocurrencies. In het bijzonder werd Ishan Wahi ervan beschuldigd zijn broer en vriend informatie te hebben gegeven over munten die binnenkort op Coinbase zouden worden vermeld, die ze zouden kopen voorafgaand aan aankondigingen van openbare noteringen. 

"Coinbase behandelde dergelijke informatie als vertrouwelijk en waarschuwde haar werknemers om niet te handelen op basis van, of anderen te fooien met, die informatie", legt de SEC uit.

Analyse heeft aangetoond dat openbare noteringen op populaire beurzen een grotendeels waarderende invloed hebben op de prijs van een munt. De aanklagers beweerden inderdaad dat de mede-samenzweerders tussen juni 1.5 en april 55 $ 2021 miljoen hebben geprofiteerd van 2022 verschillende tokentransacties. 

Hoewel Ishan Wahi aanvankelijk vochten beschuldigingen tegen hem, hij uiteindelijk pleitte schuldig tot twee aanklachten wegens samenzwering om telefraude te plegen in februari. Zijn broer deed hetzelfde al in september, weeklagen dat zijn misdaad "iets was waar ik voor altijd mee zal moeten leven".

Straf van de SEC

Beide broers kwamen overeen de aantijgingen van de SEC niet te ontkennen als onderdeel van de schikkingsovereenkomst.

Hoewel Nikhil de grotere boete heeft betaald, zal hij alleen uitgeven 10 maanden achter de tralies, in tegenstelling tot die van zijn broer 2 jaar gevangenisstraf. 

De SEC zei dat ten minste negen van de door de groep gekochte activa "effecten waren", waarmee de beweringen van Coinbase dat de beurs geen effecten vermeldt, worden weerlegd. Ishan Wahi's advocaten uitgedaagd deze claims in februari, en Coinbase blijft met het bureau spugen over wettelijke classificaties voor crypto als geheel 

"De federale effectenwetten stellen crypto-activa-effecten niet vrij van het verbod op handel met voorkennis, en de SEC ook niet", zei Gurbir S. Grewal, directeur van de afdeling handhaving van de SEC, in de verklaring van het bureau. "Ik ben het SEC-personeel dankbaar dat ze met succes hebben gewerkt aan het oplossen van deze kwestie."