Coinbase is overeengekomen om een schikking van $ 100 miljoen te betalen met het New York Department of Financial Services (NYDFS), volgens een toestemmingsopdracht ondertekend door de NYDFS-superintendent Adrienne Harris op 4 januari 2023. De financiële toezichthouder van New York zei dat nalevingsproblemen waren ontdekt en de antiwitwascontroles van de beurs waren van 2020 tot en met 2021 ontoereikend.
New Yorkse toezichthouder legt Coinbase een boete van $ 100 miljoen op wegens nalevingsproblemen met betrekking tot het witwassen van geld
Het crypto-uitwisselings- en bewaarbedrijf Coinbase (Nasdaq: MUNT) heeft ingestemd met een schikking van $ 100 miljoen met NYDFS, de belangrijkste financiële toezichthouder van New York, wegens het niet uitvoeren van de juiste anti-witwascontroles in 2020 en 2021. Coinbase heeft ingestemd met het betalen van een boete van $ 50 miljoen en nog eens $ 50 miljoen zal worden besteed aan het toepassen van noodzakelijke anti-witwascontroles. achtergrondcontroles op het witwassen van geld (AML).
"Coinbase beschikte niet over voldoende personeel, middelen en tools die nodig waren om deze waarschuwingen bij te houden, en de achterstanden groeiden snel tot onbeheersbare niveaus", aldus de verklaring. toestemming bestelling ondertekend door superintendent Adrienne Harris details. “Tegen het einde van 2021 had Coinbase een achterstand van niet-beoordeelde waarschuwingen voor transactiebewaking die was gegroeid tot meer dan 100,000 (waarvan vele maanden oud waren), en de achterstand van klanten die verbeterde due diligence nodig hadden, bedroeg meer dan 14,000.”
Het nalevingsonderzoek begon in 2020 en het vermeende gebrek aan antecedentenonderzoek begon in 2018. Coinbase stemde er destijds mee in om een onafhankelijke examinator in te huren om ervoor te zorgen dat de AML- en know-your-customer (KYC)-richtlijnen werden gevolgd. Nalevingsproblemen bleven echter bestaan en de New Yorkse toezichthouder besloot in 2021 actie te ondernemen. “We zijn zeer openhartig geweest over zorgen over illegale financiering in de ruimte. Daarom houdt ons raamwerk crypto-bedrijven aan dezelfde standaard als voor banken, ”superintendent Harris zei.
Ondertussen sprong het aandeel COIN van Coinbase eerder op het nieuws dan dat het daalde, aangezien de aandelen woensdag met 6.74% stegen. Coinbase ook gereageerd naar de schikking op zijn blog en merkte op dat het "de komende twee jaar $ 50 miljoen aan investeringen in nalevingsprogramma's heeft toegezegd". Het blogpostbericht van de uitwisseling over de NYDFS-schikking ging verder:
We beschouwen deze resolutie als een cruciale stap in onze toewijding aan continue verbetering, onze betrokkenheid bij belangrijke regelgevende instanties en ons streven naar meer naleving in de crypto-ruimte - voor onszelf en anderen.
Wat vindt u van de schikking van Coinbase met de financiële toezichthouder van New York wegens gebrek aan nalevingscontroles? Laat ons weten wat u van dit onderwerp vindt in de opmerkingen hieronder.
Beeldkredieten: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Disclaimer: Dit artikel is alleen voor informatieve doeleinden. Het is geen direct aanbod of verzoek tot een aanbod om te kopen of verkopen, of een aanbeveling of goedkeuring van producten, diensten of bedrijven. Bitcoin.com geeft geen beleggings-, belasting-, juridische of boekhoudkundige adviezen. Noch het bedrijf, noch de auteur is verantwoordelijk, direct of indirect, voor enige schade of verlies veroorzaakt of vermeend veroorzaakt te zijn door of in verband met het gebruik van of vertrouwen op enige inhoud, goederen of diensten genoemd in dit artikel.
Bron: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/